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会员注册对于这起诈骗案的中间人网络，律师们有多种追究责任的渠道
作者：TELIS DEMOS
整天游荡在棕榈滩乡村俱乐部，并引荐自己的朋友到一个独享且似乎很安全的存钱之处——伯纳·麦道夫投资证券公司（Bernard L. Madoff Investment Securities）。能得到这样一份差事可真不错！而这正是罗伯特·贾夫（Robert Jaffe）的生活。贾夫是一位来自南佛罗里达的慈善家，是 Kay Windsor 服装品牌的创始人卡尔·夏皮罗（Carl Shapiro）的女婿。卡尔·夏皮罗是麦道夫最早的投资者之一。大约 20 年前，夏皮罗给贾夫找了这份向麦道夫引荐投资者的工作。贾夫告诉《棕榈滩每日新闻》（Palm Beach Daily News）说，他从投资者的首批获利中提成一个很小的比例。他形容“这是行业惯例”。
但是，随伯尼·麦道夫（Bernie Madoff）被指控设计了一起 500 亿美元的“庞氏骗局”[ Ponzi scheme，即参与者通过编造高回报的预期来吸引新的参与者投资，并以此获取收益。这种骗术因由一个名叫查尔斯·庞齐（Charles Ponzi）的人发明而得名——译注]，贾夫的悠哉游哉生活也变得糟糕起来。而且，受到欺诈的麦道夫投资者开始追问，像贾夫这样的中间人有什么问题（见附文）。尽管公诉人对中间人问题未作评论，但“联邦调查局将会努力对他们提起指控”，代理一名麦道夫投资者的一位纽约州律师说，“离开了这些推销人员，庞氏骗局就不会成形。”
但是，仅仅充当中间人是否就足以成为坐牢的原因？有关欺诈的刑法要求行为人存在“知悉和意图”，托马斯·皮施（Thomas Piesch）说。皮施曾任波士顿公诉人，目前在波士顿的 Conn Kavanaugh 律师事务所任辩护律师。要证明这一点相当困难，因为事实上需要提出直接证据才行，例如一封该死的电子邮件。
公诉人可用的一个不太有把握的诉讼策略是，主张贾夫和其他中间人的行为构成“故意无视”。“故意无视”的一个经典的例子就是：如果你身处哥伦比亚，有人给你一个包裹，付给你 1 万美元，要你把它送到美国，那么你很难否认说不知道这个包裹之中可能是毒品。在麦道夫案中，相关的事实是中间人忽视种种预警信号，包括公司聘用一家规模很小的会计师事务所，以及收益高得不切实际。当然，为数众多的其他人也没有注意到这些信号，例如美国证券交易委员会（SEC）和莫特·朱克曼（Mort Zuckerman）等投资者。夏皮罗本人也损失了数百万美元。夏皮罗代表家族对《棕榈滩每日新闻》说，他不曾怀疑过其中有诈，并称此事的披露对他来说就像是“在心口上捅了一刀”。这可能表明推销者被打了闷棍，而非故意无视欺诈行为。
在决定麦道夫中间人的命运时，另一个关键的变数是，麦道夫是否会对联邦调查局说这些中间人参与了这一骗局。参与骗局可以构成提起共谋指控的理由。即便他们是无辜的，麦道夫也可能会诬陷他们，因为据 Thorp Reed & Armstrong 律师事务所的辩护律师罗伯特·里奇（Robert Ridge）介绍，交代同伙有助于减少刑期。
欺诈罪最高可处 20 年的刑期，但在如此规模的欺诈案中“可能会高达几十年”，皮施说。对于欺诈罪而言，共犯并不会受到较轻的惩罚，如果被判有罪，麦道夫的推销人员将要对整个骗局负责。而这还只是刑事责任而已。在民事责任方面，中间人还可能要面临受欺诈的投资者提起的诉讼，而且据律师介绍，证明民事指控会比证明刑事指控更加容易。“我们无需证明存在欺诈。” 德·凯思林（Reed Kathrein）说。凯思林所在的律师事务所总部位于芝加哥市，它正在调查该案中的中间人。“我们可能会以违反信义义务（fiduciary duty，即受托人对受益人应负的最高善意、信任、坦诚等义务——译注）为由起诉。”所以说，在向你的高尔夫好友提供任何投资建议前，一定要三思而后行。
译者：郑欢