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麦道夫的帮凶是否会受到制裁?

http://www.newdu.com 2010/3/30 财富 TELIS DE… 参加讨论

    对于这起诈骗案的中间人网络,律师们有多种追究责任的渠道

    作者:TELIS DEMOS

    整天游荡在棕榈滩乡村俱乐部,并引荐自己的朋友到一个独享且似乎很安全的存钱之处——伯纳·麦道夫投资证券公司(Bernard L. Madoff Investment Securities)。能得到这样一份差事可真不错!而这正是罗伯特·贾夫(Robert Jaffe)的生活。贾夫是一位来自南佛罗里达的慈善家,是 Kay Windsor 服装品牌的创始人卡尔·夏皮罗(Carl Shapiro)的女婿。卡尔·夏皮罗是麦道夫最早的投资者之一。大约 20 年前,夏皮罗给贾夫找了这份向麦道夫引荐投资者的工作。贾夫告诉《棕榈滩每日新闻》(Palm Beach Daily News)说,他从投资者的首批获利中提成一个很小的比例。他形容“这是行业惯例”。

    但是,随伯尼·麦道夫(Bernie Madoff)被指控设计了一起 500 亿美元的“庞氏骗局”[ Ponzi scheme,即参与者通过编造高回报的预期来吸引新的参与者投资,并以此获取收益。这种骗术因由一个名叫查尔斯·庞齐(Charles Ponzi)的人发明而得名——译注],贾夫的悠哉游哉生活也变得糟糕起来。而且,受到欺诈的麦道夫投资者开始追问,像贾夫这样的中间人有什么问题(见附文)。尽管公诉人对中间人问题未作评论,但“联邦调查局将会努力对他们提起指控”,代理一名麦道夫投资者的一位纽约州律师说,“离开了这些推销人员,庞氏骗局就不会成形。”

    但是,仅仅充当中间人是否就足以成为坐牢的原因?有关欺诈的刑法要求行为人存在“知悉和意图”,托马斯·皮施(Thomas Piesch)说。皮施曾任波士顿公诉人,目前在波士顿的 Conn Kavanaugh 律师事务所任辩护律师。要证明这一点相当困难,因为事实上需要提出直接证据才行,例如一封该死的电子邮件。

    公诉人可用的一个不太有把握的诉讼策略是,主张贾夫和其他中间人的行为构成“故意无视”。“故意无视”的一个经典的例子就是:如果你身处哥伦比亚,有人给你一个包裹,付给你 1 万美元,要你把它送到美国,那么你很难否认说不知道这个包裹之中可能是毒品。在麦道夫案中,相关的事实是中间人忽视种种预警信号,包括公司聘用一家规模很小的会计师事务所,以及收益高得不切实际。当然,为数众多的其他人也没有注意到这些信号,例如美国证券交易委员会(SEC)和莫特·朱克曼(Mort Zuckerman)等投资者。夏皮罗本人也损失了数百万美元。夏皮罗代表家族对《棕榈滩每日新闻》说,他不曾怀疑过其中有诈,并称此事的披露对他来说就像是“在心口上捅了一刀”。这可能表明推销者被打了闷棍,而非故意无视欺诈行为。

    在决定麦道夫中间人的命运时,另一个关键的变数是,麦道夫是否会对联邦调查局说这些中间人参与了这一骗局。参与骗局可以构成提起共谋指控的理由。即便他们是无辜的,麦道夫也可能会诬陷他们,因为据 Thorp Reed & Armstrong 律师事务所的辩护律师罗伯特·里奇(Robert Ridge)介绍,交代同伙有助于减少刑期。

    欺诈罪最高可处 20 年的刑期,但在如此规模的欺诈案中“可能会高达几十年”,皮施说。对于欺诈罪而言,共犯并不会受到较轻的惩罚,如果被判有罪,麦道夫的推销人员将要对整个骗局负责。而这还只是刑事责任而已。在民事责任方面,中间人还可能要面临受欺诈的投资者提起的诉讼,而且据律师介绍,证明民事指控会比证明刑事指控更加容易。“我们无需证明存在欺诈。” 德·凯思林(Reed Kathrein)说。凯思林所在的律师事务所总部位于芝加哥市,它正在调查该案中的中间人。“我们可能会以违反信义义务(fiduciary duty,即受托人对受益人应负的最高善意、信任、坦诚等义务——译注)为由起诉。”所以说,在向你的高尔夫好友提供任何投资建议前,一定要三思而后行。

    译者:郑欢

Tags:麦道夫  
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