盛邦和：日本为什么“成功”？——土地私有化，“日本成功”的先决条件

    核心提要：
    日本“成功”吗？是的，“成功”了，资本主义功成名就。日本“败亡”吗？是的“败亡”了，军国主义一败涂地。本文为日本“成功篇”之一。题为：土地私有化一一“日本成功”的先决条件。前近代日本，土地数度收归以天皇、将军为代表的“国家”所有，以集权力量分配给农民耕种，严禁自由买卖，防止土地兼并。走入近代，“土地商品化”成为日本社会迫切愿望与强烈呼声。明治维新之后，政府倾听民声，首着先鞭，以法制形式确认地权私有，允许自由买卖，将最基本生产资料一一土地推向商品化、资本化，资本主义一举成功，跻为列强梦想成真。本文是拙著《东亚：走向近代的精神历程》中的一节。此次发表，标题与内容有所改动。
    近代化民族精神并不是凭空产生的，而是有其必然的经济基础。简言之，经济基础产生了近代精神。下面我们以日本为例说明东亚近代民族精神产生的社会形态。研究日本社会形态可从三方面着手，即开展日本社会经济形态研究、社会政治形态研究、社会意识形态研究。其中社会经济形态是后两种社会形态的基础。反过来，社会政治与意识形态一旦形成，又作用于作为基础的社会经济形态。当然，为最终考察日本社会形态发展的轨迹特点，有必要首先对其社会经济形态作认真考察。
    在人类历史发展过程中，尤其在奴隶社会与封建社会中，人依赖土地而生存。土地制度的演变、发展便成了社会经济形态发展史的主线。从日本土地制度研究入手，往往可以管窥到日本社会经济形态的一般特征，进而找到日本区别于其他国家如中国的特征与规律。纵观日本土地制度发展的历史，大体经历五个阶段。第一，奴隶社会时期（大和国时代，2世纪至6世纪末）：领主姓氏土地制度时代；第二，封建社会前期（飞鸟时代，593-710年）：封建班田制土地制度时代；第三，封建社会中期（奈良时代至战国时代末，710-1603年）：领主庄园制土地制度时代；第四，封建社会后期（江户时代，1603-1868年）：地主制土地制度时代；第五，近代（明治时代，1868-1912年）：资本主义私有土地制度的产生。以下试分上述五个阶段，略论日本土地制度的历史发展与特征。
    一、奴隶社会时期领主氏姓土地制度时代
    日本真正形成为国家，进入国家统一时期的标志，乃为公元4世纪前后建立大和政权。根据《古事记》和《日本书记》记载，开创大和政权的是天照大神的子孙神武天皇，他从九州地区出军东征，直达大和地区，后第十代崇武天皇派遣四道将军平定各地。
    要分析大和国时代的土地制度，必须先考察作为当时政治社会组织的氏姓制度。所谓“氏”，其实质是日本早期血缘型农村公社。这种农村公社的首长被称为“氏上”。在“氏上”的统领下，具有共同血缘关系的人群合成“氏”。氏上通过对氏神即先祖的种种祭祀活动，以增强氏（同族）的向心凝聚力。氏上率领全氏向大和政权负责，承担国家分配给氏的种种义务。氏上的属下称“氏人”。与中国及东亚其他国家不同，被称作氏的血缘农村公社的血缘关系并不十分纯粹，其中也包含不少非血缘的同族人员。这样，氏从主体上属于血缘公社，但又带有一定的地域集团的意味。氏的土地一般属于私有，被称为“田庄”。这种“田庄”成为后来日本庄园的萌芽。
    姓，指的是氏从朝廷处接受的显示地位的尊卑称号。表示各个氏族集团在社会中的尊卑序号。一般有臣、连、君、别、造、直、首、村主、史等称号。凡是得到姓的氏，便成为日本的贵族。其中臣、连等大姓的首脑往往参掌中央政权。直、造等姓则成为地方豪族。
    当时的土地制度是：地方豪族一般占有大片私田，被称为“田庄”。另外还有直属朝廷的公田，称“屯仓”。在田庄、屯仓劳动的，一是被称为“部”（部曲）隶属民（称“子代”、“名代”），二是租种豪强之地的农奴，三是豪强的“从类”“奴”和“奴婢”。当时中央不仅拥有屯仓那样的“公田”，还拥有被称作“品部”的职业部民，他们为朝廷生产各种生活用品。
    总之，在大和时代，日本已有私有土地。在私有土地上劳动的农奴，也为氏-豪强所私有。这说明日本土地制度在其形成发展之初就已经承认土地的私有。与中国土地原则上属于国家国君有显著不同。这使二者土地制度的发展走着不同的道路。
    二、从律令制度到班田制
    日本至大化改新之前，其社会经济形态的特征是豪族世袭朝廷官职，并将所领有的土地与人民占为私有。这必然与日本中央支配权力发生严重的冲突。当时的中央政权并不在天皇手中，而是由贵族苏我氏把持。他们专横跋扈，无恶不作，引起朝廷上下的愤恨。645年，中大兄皇子联合有关势力，诛杀执政的苏我入鹿，逼其父自杀，专横一世的苏我氏统治由此被彻底消灭。同年，孝德天皇即位，领导这场政变的中大兄皇子被立为皇太子，模仿中国，首次立年号“大化”。日本从此走上中央集权的道路。在上述政治背景下，公元646年新政府颁布《大化改新之诏》。这项改革法令，在很大程度上属于土地改革法令，对日本社会经济形态的变化发展，起了很大的作用。“改新之诏” 的内容有四条：第一，废止皇室与豪族私有的一切土地，人民归于国有，称“公地、公民”。政府重新给予“食封”与布帛。第二，确定京师与畿内、国、郡、里等的行政区划。设置长官，整顿与设立国防与交通制度，确立中央集权政治体制。第三，造户籍、“计帐”（租税台帐），并以此为基础设“班田收授法”，征收田租。第四，实施“调”和“庸”等新的统一租税制度。
    改新之诏的实施还带有许多细则。政府将全国土地、人民收为“公地、公民”之后，将全国户口登录编入户籍与计帐之中，每50户组织为“里”，将中央集权的律令制度推行到全国各地。每6年整理一次户籍，及时掌握全国户籍人口的变化。户籍的整理与掌握是为了推行“班田收授法”。6岁以上的男女都可以按规定分得“国分田”，死后由政府收回。班给的土地，男子为2反（1反为360步），女子为男子的2/3。“家人”、“私奴婢”男女所得土地为“良民”男女的1/3。凡贫瘠难耕的地加倍班分，此为“易田”。值得提出的是，土地对于使用者仅有使用权而无所有权，土地归国家所有，严禁买卖。[1]
    引人注目的是，日本在推行班田制时十分注意运用日本农村公社形式的“乡户”与“房户”。在户籍上登录的“户”被分成“乡户”与“房户”。所谓“乡户”，是指具有相同血缘关系成员的村落集合。一乡户的成员大体平均在25人左右，也有大乡户超过100人的。在乡户中还包括有“寄口”，指的是异姓的“良民”因家道没落而“寄”入的人口。在奈良时代，乡户之下又设“房户”，是一般由亲子兄弟直系亲属构成的更小的生活单位。“房户”人口一般为7-9人。每一乡户设乡主。国家通过乡主向基层征收租税。
    国家向农民征收的租税分为租、调、庸与杂役等。租，是土地税，所收租相当于总收获的3%。这是属实物地租。
    调与庸是人头税。成年男子21岁至60岁的良民被称为“正丁”，61岁至65岁及轻度疾病与残疾男子被称为“老丁”与“次丁”，17岁至20岁被称为“少丁”。庸与调按照人口的分类划分征收。庸，正丁一人每年服10日的劳役（“岁役”），或改交麻布2丈6尺；次丁为正丁的一半。调，指向国家交纳绢、布、丝等地方特产。正丁所纳的数量按时而定。次丁为正丁的一半，少丁又为次丁的一半。另外农民还要负担地方（“国”）上的杂役，称“杂徭”。正丁每年60日，次丁每年30日，少丁每年15日，其征发权归地方行政官（“国司”）。另外还有“义仓”、“出举”、“兵役”、“仕丁”等杂租杂役，使农民往往不堪负担。
    由上可见：日本大化改新后的地租制度属于实物地租与劳役地租。在当时货币地租尚未出现，说明商品经济在日本社会还不甚发达。必须加以说明的是，日本虽通过颁行“班田制”施行了“公田公民”制，但是有功者、高位高官者往往得到政府的特别敕命，并没有按照规定分田，他们占有着大量的“位田”、“职田”、“功田”与“赐田”，并可以免除调、庸、杂徭等负担。寺院与神社所有的寺田、神田也不在公田范围之内，依然保持“私有”的状态，这都为日后班田制的瓦解预备了条件。
    中国唐代实行“均田制”，终于出现“贞观之治”。日本646年实行的“班田制”本质上是唐均田制在日本的翻版。但是一个社会制度的产生必须以其特定的社会形态为基础。中国社会与日本社会的性质上的区别，决定中国均田制演化为日本班田制必然发生许多变化；同时，均田制演化为班田制，在日本也不一定会收到同样的促成长治久安的效果。日本中央集权相对中国的无力，使班田制在日本只具短暂的生命，而最终被庄园制取代。
    三、班田制的瓦解与领主庄园封建制的形成
    日本历史进展到奈良时代，社会形态发生了急剧的变化，班田制已渐趋瓦解，取而代之的是领主庄园制的封建制。其实，在律令制的班田制制定之初，已经隐伏着难以克服的内在矛盾：随着人口的增加，国家应拿出一定量的土地授予新增的人口；但是土地数量的增长远远跟不上人口增长，且即使国家授予土地，因离被授人居住地太远也无法耕作。另外，依班田制，土地一旦授予耕作者，则世代相传，耕作者拥有的土地实质上成为私有地。再有，授予寺院的神田、寺田一开始便承认为私田，授予贵族的田地“位田”、“职田”，也属私田。这样，班田制欲将全国土地“公有化”、“国有化”的初衷便实际消亡。班田制本身也随着时间的推移，仅存躯壳。公元723年，政府颁布《三世一身法》。此法规定：由于百姓渐多，田地窄狭，为劝课天下，开辟田畴，凡新造沟池而营开垦者，给予一代（一身）之私有权。公元743年，又颁《垦田永年私财法》，规定：凡本人新开垦的土地，一并归个人“永代私有”。[2]这样，豪农及享有高位的贵族，竞相使民垦地，形成了遍布全国的“自垦地系庄园”，也称“初期庄园”。日本的庄园制便这样逐渐形成。
    日本庄园制的发达有待于所谓“寄进地系庄园”的出现与普及。《垦田永年私财法》的颁布使日本出现大量的私人庄园及庄园主。这些庄园主在当时称“开发领主”。为了维护自己的既得利益，求得保护，普通的下层“开发领主”纷纷将自己所领的土地“寄进”在有力的贵族领主名下。这些接受“寄进”的贵族领主，由此经济势力日益扩充，被称作“领家”。有时“领家”又将自己的全部土地寄进到更有力的中央贵族的名下，出现双重递进的“寄进”现象，这些被再“寄进”的贵族领主被称为“本家”。这样，终于形成了日本特有的领主庄园制的封建社会形态。这种形态的基本形式是：农民（专属农民、田堵、名主）--开垦领主--领家--本家。
    这里需要补充解释的是，原始的“开发领主”（亦称“私营田领主”）在“本家”与“领家”的名下，往往以“庄官”名义自处，被称作“预所”与“下司”。相对于“庄官”，“本家”与“领主”则称为“本所”。另外在“开发领主”所领的庄园中，所属皆称“庄民”，被称作“庄民”的人员中，一部分是直属的“专属农民”，另一部分则属被称作“田堵”、“名主”承种者。他们又把土地租给“作人”或“下人”、“从属”耕种。
    在“寄进体系庄园”体系之下，庄园领主借中央贵族的权力，要挟地方政府给予“不输租”的特权。经过“立券庄号”的手续，许多被允许免租的“国免庄”相继而生。为了限制“国免庄”数量的增加，政府委派“检田使”赴庄园进行土地调查。一些庄园便进一步依靠寄进贵族（本家、领家）的权威，阻止检田使进入本庄园。同时也阻止政府“警察权”的介入。经过反复较量，许多庄园在获得“不输租”的特权之后，
    又获得“不入”（不准检田使进入及“警察权”介入庄园）的特权。“不输、不入”特权的确立，使得日本的庄园一步步变成中央政府无法干预的国中之国，具有极强的行政与经济的独立性。此后，许多领主又身兼地方上的行政职务，使得上述独立性得以巩固与发展。
    四、地主制土地制度时代
    日本战国时代至江户时代土地制度又发生重大变化。这种变化是从丰臣秀吉的“太阁检地”开始的。1586年，战国将军丰臣秀吉凭借武力力克群雄成为太政大臣，使日本出现一度统一的局面。长期的动乱与分裂使日本土地制度出现极度混乱的局面，为此进行了有名的“太阁检地”运动。[3]丰臣秀吉从1582年开始到1598年完成了这项工作。主要点在于：1．统一土地测量的单位，设町反亩步制；2．统一用“京（这里一字打不出，是左边为‘木’右边为‘舛’）”等进行测量；3．用土地的收获量即“石高”划分土地品极；4．作成检地帐，以“一地一作人”原则决定“纳入原则”。
    德川家康掌握政权，开创江户时代以后，又继续进行“检地”，使日本土地制度进入一个新阶段。这是因为检地制度的施行，使每个村都建立了“检地帐”，将田地的直接耕作者及贡租交纳者登录入帐，标志着绵延数百年的领主庄园制度从此崩溃，从而否定了庄园豪强对土地及农民的占有，土地再次回到国家最高统治者手中。这为国家的政权统一奠定了经济基础。在严格“检地”的基础上，又采取了一系列措施。1643年，颁布了土地永代买卖禁令，规定土地一律不准私自买卖，违反者入牢或流放，若本人死亡，罪及其子。其用意在于防止土地的集中兼并，杜绝农民的两极分化，以保证日本农村社会的安定，同时也保证租税收入的稳定。1673年又颁布了“分地制限令”，规定名主土地不足20石，一般百姓不足10石以上者，不得分家分地，“若有违反，当以违法论处”。再有禁止农民迁徙，“不事耕作则一村遭难，因此擅自背井离乡，迁徙他地，可谓严重违法之事”[4]。农民旅行与外出谋生，都必须有寺院、名主、“五人组”的证明，强制性地使农民牢牢地被束缚在土地上。农作物的种植也被严格限制。如在分得的土地上不得种植米、麦、粟、豆以外的作物，烟草、棉花等经济作物都在禁止之列。
    在江户时代，为强化对农民的统治，加强了村落制度。农民的生活一概以村落为单位。一般说来，村具有自治共同体的作用，每个自然村的规模在50至100户之间。村的责任者为“名主”。另有“百姓代”作为百姓代表，可监督“名主”的职权。村民中设有“五人组”，村民每五人组成一组，这样可以起到“租贡连带”、“相互检查”、“邻里互助”的作用。五人组成员记载于“五人组帐”，用制度确定下来。“五人组”的建立，促使日本封建地主制秩序走向稳定。
    江户时代的贡租有“本年贡”，按田亩等计算，以米交纳。另外，根据年成的丰歉，有调节租税比例的“检见法”。值得注意的是，江户时代已出现货币地租。例如，凡农民从山野、河海从事副业所得应交的杂税“小物成”，可用现钱交纳。另外被称为“国役”，诸如幕府在诸国从事的河川土木工事、朝鲜使节接待费等临时赋课，也规定用钱币交纳。
    总之，历史发展到江户时代，土地制度大凡有以下三大变化：其一，领主庄园封建制，从战国到江户时代经过历次“检地”运动已告消失；其二，代之而起的是“一地一作人”的地主制土地制制度；其三，货币地租的出现，标志着日本商品社会的到来已近临近。这一切都为日本到达近代以后，土地制度进一步转为资本主义化提供了条件。
    五、近代资本主义土地制度的产生
    1868年，明治维新以后，颁布了一系列法令，使日本土地制度的地主制封建性日渐消亡，快速向资本主义土地所有制转化。
    1870年6月，明治政府拟定《田租改革建议草案》。1872年又宣布废除《田亩永代买卖之禁》，首先允许土地自由买卖，与此同时，规定农民可以自由出卖米谷，废止妨碍农村商业往来的“关所”，许可商品农作物的种植与买卖（1871年），承认农民可以自由选择农业以外的职业。1873年，明治政府又公布《地租改正条例》，着手进行“地租改正”。改正的内容包括：第一，改以地价为课税标准（此价以收获产量高低为标准）；第二，规定税率为地价的3%，原则上按收成丰歉增减；第三，规定地税一律用货币交纳；第四，规定地租由土地所有者负担。
    日本推行的一系列土地、租税改革制度具有重要的历史意义。其表现在：首先，允许土地自由买卖，使土地成为商品与资本主义私有财产。在日本土地史上，土地曾经数度全部收归以天皇、将军为代表的“国家”所有，然后以集权的力量分配给农民耕种，并严禁土地自由买卖。这是为了防止土地兼并，使农民获得有限的基本生产资料，以保证封建国家的赋税收入，同时也杜绝社会最基本生产资料--土地走向商品化。日本商品经济发达的结果，使“土地商品化”成为资产阶级的迫切愿望与强烈呼声。因为资产阶级开工厂、设商店、拓市场都必须以土地为基础。因此，日本明治维新之后，便首先代表市民阶级的利益，用政权法制的力量为工商业发展扫平了道路。同时，资本主义意味着市场化与商品化，作为社会最基本生产资料的土地走向商品化，也意味着全社会商品化即资本主义化的全面推行获得成功。
    其次，地租改革的结果，使日本国家征收租赋“易米以钱”，即废除劳役地租、实物地租而实行货币地租。地租形式的改革是日本明治之后土地改革的十分重要的内容。劳役地租与实物地租包含着一个实质性的内容，即禁止农民将农作物送上市场，进行交换，获得货币。而明治时代命令以钱代米交纳地租的结果，无形中是鼓励农民将生产品投入市场，促进农村向市场货币经济转化。同时，明治初期日本还是一个农业社会。主要经济来源在于地租收入，大量货币汇流政府，对日本原始工业资本的积累是十分有利的。
    再次，《地租改正条例》规定，以地价的3%为税率征收租税，并规定土地可以自由买卖与以钱代租。其综合效果，在农村中出现向工业资本家出让土地，弃农经商等现象。相当多的农民向多方面转化：或购占土地开厂设店，或移田为金投资工商，或走出土地成为工人。传统的农民层从此发生急剧分化，促使日本人口素质与组成向工商社会转化。
    显然，日本明治维新以后土地制度改革结果，促使商品经济发展，使德川幕府以来建立的封建地主所有制趋向瓦解，资产阶级土地制度正式得以建立。
    以上所述为日本历史上土地制度发展的五个阶段。
    “亚细亚生产方式”理论指出：在古代西欧社会，领主土地所有权普遍存在，土地被分割若干小块，成为封建领主的私有财产。然而，古代东方却出现迥然不同的情况，它没有西方式的私人土地所有制存在，有的是国君与官僚土地所有制，这实际上成为理解东方的关键。东方政治与宗教的历史即根源于此。
    从中国状况来看，无论早期的封建领主制土地所有制，或秦汉之后绵延二千年的地主封建制土地所有制，都属于“亚细亚”式的土地所有制，即实行国君所有的土地私有制。但日本情况与中国有所不同。在上述第一个时期（大和国时代），尤其是第二时期（奈良时代至战国时代）从710年至1603年长达近900年的漫长历史中，封建中央政权无法对地主封建庄园领主所有的土地进行“占有”和统一调配，出现与典型“亚细亚”社会（如中国、印度、斯拉夫）不尽相同的西方式的土地形态。即使在实行“班田制”、“检地制”（如德川时代）的时代，国家也并没有完全将土地权集中在中央（天皇、将军）的手中，以至达到中国那样的高度土地权集中。
    日本这种“半亚洲”式的土地制度，也使日本的政治与意识形态发生与典型亚洲地区不同的景况，文化与封建专制政治的形式与中国等亚洲国家不同。特别值得一提的是，这种“半亚洲”的封建土地制度，促使了日本城市经济与市民的发展与产生，并最后促成明治时代资产阶级土地所有制的形成，对日本近代资本主义的出现发生重要的影响。[5]（作者：上海财经大学、华东师范大学教授）
    注释：
    [1] 日本学术界承认“班田制”与唐代“均田制”有联系。时间上，日本施行班田制为646年，唐施行均田制为624年，二者相距22年。另外，630年日本开始派遣遣唐使。632年至640年，赴中国的遣唐使及留学生、僧等纷纷归国，正值班田制颁布前夕。同时唐“均田制”也有“口分田”的名目，如18岁以上颁口分田80亩，老年与残疾酌减，日本与此相似。不同在于中国女子不授田，且在“口分田”之外有“永业田”，为可传之子孙的“私田”。
    [2] 《续日本纪》载，关于新垦土地归于私有，乃附有条件：亲王一品信一位者，最高500町；亲王二品及二位者，400町；初位以下庶民10町。且开垦应在国司的承认下进行，获许可三年内完成开垦等。
    [3] 太阁是平安时代对摄政、太政大臣的尊称。
    [4] 《德川禁令考》。
    [5] “日本土地制度发展与特征”一节摘自盛邦和《东亚：走向近代的精神历程--近三百年中日史学与儒学传统》，浙江人民出版社1995年版，第421-432页。