沪深交易所严惩违法违规行为 5月份以来64家公司受罚

　　■本报记者 朱宝琛　

　　对于违法违规行为的打击，证监会以及沪深交易所一直毫不手软。《证券日报》记者根据沪深交易所公布的处罚情况进行统计，观察到5月份以来已经有64家上市公司被采取了监管措施。其中，上交所12家，深交所52家。

　　在被上交所采取监管措施的公司中，有1家公司被通报批评，为游久游戏。根据上交所通报，经查明，游久游戏股东刘亮持有公司有表决权股份85639603股，占公司股本总额的10.28%；股东代琳持有公司股份77483451股，占公司股本总额的9.31%，其中的47483451股为有表决权股份，占公司股本总额的5.70%。

　　刘亮和代琳于2015年1月份登记结婚。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，二者构成一致行动关系，合计持有的游久游戏股份比例为19.59%，其中有表决权股份比例为15.99%。

　　上市公司股东形成一致行动关系及其相关的权益变动事项属于对公司影响重大的事项，股东应当及时告知上市公司并履行相关信息披露义务。但刘亮、代琳在结婚后，一直未告知公司并披露二者的一致行动关系，也未及时披露相关的权益变动报告书，直至经上交所公司监管部门问询后才分别在2016年1月12日和1月19日进行了补充披露。

　　上交所表示，刘亮、代琳的行为违反了《上市公司收购管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，且违规时间长达一年，情节较为严重。鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对刘亮、代琳予以通报批评。

　　另外，《证券日报》记者注意到，还有3家公司被监管关注，分别是上海建工、共进股份和亚星锚链。其中，共进股份时任监事殷泽望在定期报告公告前30日内买卖公司股票，上交所决定对其予以监管关注。

　　上海建工是因为公司发生关联交易金额占最近一期经审计净资产的0.5%以上，未按《上海证券交易所股票上市规则》的规定及时披露，也未履行其《公司章程》规定的决策程序，违反了相关规定。公司董事会秘书李胜作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司前述违规行为负有直接责任，违反了《股票上市规则》的规定及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。上交所决定对上海建工和时任董秘李胜予以监管关注。

　　除了严厉打击上市公司及其相关人员的违法违规行为，对于保荐代表人未勤勉尽责，交易所也采取了措施。

　　深交所5月23日发布消息称，决定对民生证券保代金亚平、李凯给予通报批评。经查明，金亚平和李凯作为八菱科技的保荐代表人，在持续督导过程中，未能勤勉尽责及时发现和制止八菱科技违规行为，也未能督导八菱科技作出整改，违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》的规定。