西南证券被证监会立案调查

　　北京商报讯（记者 董亮）市场的传闻最终被坐实。停牌核查两天之后，西南证券（600369）在昨日发布公告，称公司被证监会立案调查。这也意味着，一直以投行业务著称的西南证券将遭遇重大经营危机。

　　公告显示，西南证券于昨日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因公司涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对公司立案调查。在一位中型券商内部人士看来，这将对西南证券的经营状况产生重要的影响。因为根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。西南证券也在公告中表示，“预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响”。据了解，投行业务一直是西南证券的强项，现如今其投行业务被监管层正式叫停，无疑会对公司的经营产生十分不利的影响。西南证券2015年年报显示，公司投行业务实现营业收入13.8亿元，同比增长47.64%；营业利润11.49亿元，同比增长166.6%。而在去年，西南证券的营业总收入约为85亿元，相当于投行业务占公司总营收的约16.2%左右。而公司现如今面临的投行业务停摆危机，则可能让其正快速发展的投行业务紧急刹车。有数据显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个、IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目有1个。

　　上述券商人士认为，西南证券被立案调查或是受到大有能源的牵连。北京商报记者在查询相关公告后发现，在2013年10月23日，大有能源因涉嫌信息披露违法违规行为而收到证监会的调查通知书。时隔近两年的调查之后，在2015年9月15日，大有能源收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》，其中显示大有能源在2012年非公开发行股票期间涉嫌欺诈发行。而当初操刀大有能源定增项目的中介机构就包括西南证券。