两拨一致行动人买入西藏发展超5%未披露被重罚

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　　证监会昨日通报4宗案件，包括3宗信息披露违法案和1宗内幕交易案

　　■本报记者 左永刚

　　《证券日报》记者10月28日获悉，证监会近日依法对4宗案件作出行政处罚，包括：3宗信息披露违法案，1宗内幕交易案。其中2宗信息披露违法案均涉及西藏发展，两拨一致行动人分别利用11个证券账户在2014年相近周期内买入西藏发展，在持股比例超过5%以后未履行信息披露义务，证监会对相关当事人进行了处罚。

　　在3宗信息披露违法案中，一是江苏舜天船舶股份有限公司（简称舜天船舶）与南通明德重工有限公司（简称明德重工），在2013年及2014年8月份存在关联关系期间，舜天船舶未按规定及时披露关联交易。同时期，舜天船舶向明德重工提供借款，在2013年和2014年年度报告中存在虚增收入、虚增成本、虚增财务费用、虚增利润的情形。证监会决定责令舜天船舶改正，给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员王军民、曹春华给予警告，分别处以30万元罚款，并分别采取终身、5年证券市场禁入措施；对10名其他责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。

　　二是何巍、高光作为一致行动人，利用11个证券账户于2014年9月5日开始买入西藏银河科技发展股份有限公司（简称西藏发展）股票。截至调查日2015年3月17日，何巍、高光持股比例先后多次达到西藏发展总股本5%，但均未按照相关规定及时履行报告、通知和信息披露义务。山东证监局决定对何巍、高光给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　三是徐艺丹、吴哲清、吴木军、吴巍、深圳市得时德投资有限公司作为一致行动人，利用11个证券账户于2014年9月2日开始买入西藏发展股票。截至调查日2015年3月25日，徐艺丹、吴哲清、吴木军、吴巍、深圳得时德持股比例多次达到西藏发展总股本5%，均未按照相关规定及时履行报告、通知和信息披露义务。山东证监局决定对深圳得时德、吴哲清、吴巍分别予以警告；对徐艺丹、吴木军给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　在1宗内幕交易案中，曹玉彬是山东南山铝业股份有限公司（简称南山铝业）启动购买山东怡力电业有限公司资产事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，曹玉彬与其兄曹玉军联系频繁，曹玉军、栾玲（曹玉军配偶）控制使用“栾玲”、“傅某燕”账户买入“南山铝业”共804435股，获利约3.4万元。证监会决定对曹玉彬处以10万元罚款，没收曹玉军、栾玲内幕交易违法所得约3.4万元，并处以约10.2万元的罚款。