中证协公布今年打新“黑名单” 309名配售对象上榜

　　在当前的股市表现下，打新依然几乎算“稳赚不赔”的投资方式。在中签率不高的情况下，如果中到一签却忘了缴款，是不是“肠子都悔清了”？近日，中国证券业协会（简称“中证协”）公布的“首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2017年第1号）”中，就有这样一些人。“黑名单”的309名股票配售对象，包括46个机构及263名个人投资者，其中111个因“未按时足额缴付认购资金”而上榜。这309名违规者按规定将在6个月内不得参与新股网下申购。

　　【股市有风险，入市需谨慎。观点供参考，不作推荐】

　　今年首批“黑名单” 上榜数量接近去年全年

　　据悉，“先申购后缴款”这一打新新规实施一年多并已公示了7批黑名单。近期公布的是2017年首批“黑名单”，309个违规配售对象，已超过2016年单批次最高的一批138个——2016年公示7批次黑名单，合计才373个。这309名违规者，打新限制期为2017年2月17日至2017年8月16日。

　　这批违规名单中，有263位个人投资者，占比达85%。“给钱还不要啊？”扬子晚报记者采访时，有散户如是惋惜地说，“大盘不稳，打新几乎稳赚不赔，他们到底是忘了还是不了解规则啊？”“真是太可惜了，不仅当时没赚到新股收益，未来6个月的打新机会也没了。”

　　令人惊讶的是，“黑名单”中46个机构配售对象在列，包括券商自营、基金、私募、信托、保险、企业法人。由于违规，他们6个月内不得参与新股网下申购。其中中欧基金多达8只公募基金打中新股却未参与申购，而北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金被拉黑的理由竟然是“未按时足额缴付认购资金”。一般而言打中新股却忘记付款多发生在散户身上，可能散户是对新股申购改革后的发行规则不熟悉所致。但作为职业的公募基金，竟然也会忘记付款实在令人感到奇怪。

　　中签却未按时足额缴款

　　这111人是否“肠子已悔青”

　　据《中国基金报》统计，309个对象违规情况主要有以下三种情形：

　　第一种，提供有效报价但未参与申购，146个，占比将近一半。这类投资者，可能是对新股申购改革后的发行规则不熟悉。根据现行的发行规则，网下投资者需要在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。这类违规投资者，可能都只在询价时提供了一个价格，但未提供对应的申购数量。因为过去网下申购，投资者可以报价后提交申购数量。而很多投资者或许保持了这个习惯，导致只报了价格却未按时提交申购数量。

　　第二种，未按时足额缴付认购资金，111个。“都获配了还不缴款。可怜这么多小散天天打新中不了签。”未按时足额缴纳认购资金，就是在网下申购获配后，没有按时足额缴纳申购款，相当于“弃购”。这个很多可能就是忘了，或者以为账户上有足额资金而实际上没有。

　　第三种，提供有效报价但未参与申购/未按时足额缴付认购资金，52个。这类情况应该是介于上述两类情况之中，可能两种情况都有。

　　另外从去年情况看，除了上述三种，还有少量申购者同时进行网上和网下申购，而根据两个交易所规则，网上和网下是不能同时申购的。

　　针对此份“黑名单”，业内人士提醒：散户还是要多了解打新规则，尤其是“中签了千万记得要交钱”。