华泰联合投行部敖翔违规炒股 累计亏14万被罚款10万元

　　华泰联合证券投资银行部 敖翔

　　监管部门近期又通报了一起证券从业人员炒股的处罚案例，2月28日，深圳证监局发布对华泰联合证券投行部敖翔的政处罚决定书。

　　处罚决定书显示，敖翔，男，1982年10月出生，住址：上海市闵行区。于2008年4月至2011年11月在平安证券有限责任公司投资银行部门任职，2011年11月至2015年3月在齐鲁证券有限公司（现更名为中泰证券股份有限公司）投资银行部门任职；2015年4月至调查日（2016年5月6日）在华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。

　　经深圳证监局查明，敖翔在上述证券公司任职期间，利用其妻子“徐某珍”账户通过网上委托、手机委托等方式交易“中国平安”、“欣旺达(300207,股吧)”、“金城股份(000820,股吧)”等多只股票。经查，“徐某珍”账户累计转入资金605.69万元，转出资金591.61万元，累计买入金额2591.65万元，卖出金额2577.58万元，合计亏损14.07万元。截至调查日，“徐某珍”账户无期末持股，资金余额159.71元。

　　深圳证监局表示，敖翔的上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。在案件调查过程中，敖翔能积极配合调查。

　　敖翔在陈述和申辩材料中提出，其只是协助父亲使用“徐某珍”账户进行了少量股票操作。综合本案情况，深圳证监局认为，虽然不排除敖某生可能使用“徐某珍”账户进行了股票交易，但在案证据足以认定敖翔主要控制和利用“徐某珍”账户进行股票交易的违法事实。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，深圳证监局决定：对敖翔处以10万元罚款。