证监会5个月公布55份处罚决定书 最高被罚没近35亿元

　　证监会5个月公布55份行政处罚决定书

　　违规者最高被罚没近35亿元

　　主持人孙华：今年以来，在大力推进多层次资本市场体系建设和监管转型的同时，中国证监会进一步强化证券执法和行政处罚工作，加大了对违法违规行为的打击惩处力度，维护了公开、公平、公正的市场秩序，维护了投资者合法权益，促进了资本市场健康发展。

　　■本报记者 朱宝琛

　　今年前五个月，证监会公布了55份行政处罚决定书。受罚的对象涉及上市公司、中介机构、个人投资者等；受罚的原因包括内幕交易、操纵市场、短线操作等。

　　与此同时，《证券日报》记者注意到，这些被处罚对象中，最高的被罚没近35亿元。而这个被处罚的对象就是鲜言，证监会对他操纵“多伦股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.78亿元，并处以28.9亿元罚款；对他的信息披露违法行为，给予警告，并处以60万元罚款。

　　同时，对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

　　值得关注的是，在证监会公布的另外5份行政处罚决定书中，鲜言也受到了处罚。其中，因为匹凸匹信息披露违法违规，鲜言三次均被证监会给予警告，并每次都被处以90万元罚款；因为慧球科技信息披露违法违规，鲜言两次均被证监会给予警告，并分别处以90万元和60万元罚款。

　　在被处罚的对象中，也不乏一些超级“牛散”，朱康军就是其中之一。根据证监会公布的行政处罚决定书，朱康军控制陈某明等42人的49个账户（简称账户组），操纵铁岭新城和中兴商业的股价，获利2.68亿元，除了使用证券公司的普通账户和信用账户以外，还有基金专户和信托账户。

　　证监会指出，朱康军操控股价的行为有相关资金账户资料、证券账户交易流水、银行账户资料、证券交易所提供数据、借款合同、其他涉案人员提供的情况说明及当事人询问笔录等证据证明，依据《证券法》第二百零三条的规定，决定没收朱康军违法所得2.68亿元，并处以2.68亿元罚款。

　　在受到证监会处罚的对象中，还有一个人值得关注——冯小树。他是前深交所工作人员、股票发审委兼职委员。经查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达2.51亿元，获利金额达2.48亿元。依据《证券法》第199条规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

　　另外，经过梳理，记者注意到，还有不少中介机构也领到了罚单。比如西南证券，因为涉及九好集团“忽悠式重组”案，证监会责令公司改正，没收业务收入100万元，并处以500万元罚款；同时，对涉案项目签字财务顾问主办人童星、朱正贵给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　当然，这起“忽悠式重组”的相关当事人也受到了应有的处罚：证监会决定对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚，对违法主体罚款合计439万元；同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入以及5年至10年不等的市场禁入。