新三板主办券商四方面存“短板”

　　近两周以来，全国中小企业股份转让系统（新三板）新增挂牌公司速度有所放缓，截至10月26日挂牌总家数为9287家。从近期股转系统公布的主办券商执业质量评价结果看，仍有不少主办券商在推荐挂牌和挂牌后督导等环节存在“短板”。

　　全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管所需要的。

　　2016年9月，共有97家主办券商参与该项评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商。

　　记者看到，今年9月42.11%的主办券商评价点值达到90（含）点以上，较8月份提升了约9个百分点；同时也有8家主办券商评价点值在70点以下，占比8.42%。

　　评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券。

　　从统计结果看，挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。

　　记者看到，在评价中的各项负面问题中，主要有四类情况较为突出。

　　一是不少负面记录集中在通过BPM报送申请挂牌材料无签章等情形。

　　二是在挂牌后督导类问题中，不少主办券商未就是否存在股份代持、持股平台、募集资金专户存放与管理情况等情形发表明确意见，未充分披露投资者适当性认定依据，认购对象未按期缴款，关联方未回避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，发行备案文件中计算、文字错误等问题；另外，还有一些临时公告更正主要集中在董事会、监事会、股东大会决议表决票（股）数错误、文件上传错误等情形。

　　三是在交易管理类中，主要问题为转让日的9：30未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

　　四是综合管理类中，部分问题突出，主要集中在变更主办券商业务中承接主办券商持续督导协议未按照模板文件编写，挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、关于股票采取协议转让方式的申请中股东大会召开日期与实际不符等问题。

　　对此，股转公司要求各主办券商应重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。