族兴新材违规 股转公司首开董监最重罚单

　　长江商报消息公司董事、董秘、主办券商、持续督导员均被罚

　　□本报记者吴婷

　　16日晚间，股转公司开出史上最大罚单。族兴新材（830854.OC）因信披违规问题，公司董事、董秘、主办券商、持续督导员等均被一同受罚。

　　据记者统计发现，在股转公司近几年出具的罚单中，此次处罚是迄今为止，股转公司对相关机构和人员最重的处罚。

　　记者多次致电族兴新材，电话都未接通。另据族兴新材19日公告称，公司董事会于6月16日收到公司董事、董秘、副总经理及财务总监梁生涯递交的书面辞职报告。

　　股转公司最重处罚

　　此次族兴新材处罚之重，在挂牌企业中尚属首次。族兴新材及其董事长、总经理梁晓斌被通报批评，族兴新材董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁生涯被认定三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。相应的华林证券被暂停从事部分推荐业务三个月，并被记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》中对于挂牌公司的处分分为四等：一、约见谈话、提交书面承诺等自律监管措施；二、通报批评、公开谴责并计入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称“诚信档案”）的纪律处分；三、通报批评、公开谴责、认定其不适合担任公司董监高并计入诚信档案的纪律处分；四、通报批评、公开谴责、限制、暂停直至终止其从事相关业务并计入诚信档案的纪律处分。

　　由此可见，族兴新材此次违规情节较为严重，故股转给出了较为严厉的处分。

　　族兴新材企业和券商并罚的原因主要是两方面：一是主办券商华林证券在未向股转公司提交族兴新材股票暂停转让申请的情况下，即披露了暂停转让公告，导致族兴新材股票在暂停转让公告披露后，实际上仍处于可交易状态。二是族兴新材在2016年9月12日和 2016年10月31日，分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下，未及时在股转系统指定信息披露平台披露相关重大信息。

　　券商被罚，其他督导企业或受牵连

　　5月24日，华林证券曾向股转公司提出申辩，但股转公司纪律处分委员会对于华林证券的申辩意见并不采纳。

　　华林证券被“禁”三个月，其下四家企业业务也无故中枪。其中，中科戎大（871104.OC）已被股转公司同意挂牌，另外蒙黛尔、润扬种业和八通股份也是由华林证券推荐挂牌新三板。

　　袁方认为，新三板监管趋严，未来企业和券商被罚将会是常态。从客观上讲，新三板企业过万家，然而有资质的券商数量并不多，客观上造成了券商在督导上不力。

　　记者统计发现，据股转公司官方数据，目前拥有新三板主板券商资格的券商有100家左右。截至6月19日，新三板挂牌数量11311家，这意味着一家券商平均要督导100多家企业。