上市公司违规被罚的不到一半

　　监管趋严，但上市公司违规行为不减。数据显示，年内至今已有61家公司收到98张罚单，而被处以罚金的不足半数，且处罚金额普遍偏低。备受关注的安硕信息第一高价股牛皮“吹破”，仅仅被处罚60万元。长信科技股东虽因违规减持被罚款超过3000万元，但公司不服判决，并因此将证监会告上法庭。

　　上半年开出40笔罚单

　　来自Wind的统计数据显示，截至6月29日，今年以来两市有61家公司被曝违规，违规记录98笔，违规行为涉及到公司、公司股东、关联方以及公司控股参股公司，违规内容集中在未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述、业绩预测结果不准确或不及时这四大类，违规案例包括欣泰电气涉嫌欺诈发行、长信科技股东东亚真空违规减持、安硕信息董事长与机构联合吹捧股价并发布误导信息等等。

　　尽管上市公司违规行为频频出现，但受到处罚的公司及相关人士并不多。统计显示，今年以来收到罚单的公司或相关人士共计有40位，因违规而被处罚的金额总计7751万元。这意味着在今年98笔违规行为中，仅有不到半数的行为被处以罚金。Wind数据同时显示，2015年两市上市公司被处罚金达到78689万元，而2009年至2014年这6年间，违规行为被处罚的金额分别为885万元、1449万元、560万元、922万元、104152万元、14643万元，显示出监管层对于市场的处罚力度在2013年后开始呈现出数量级的增长。

　　公司造假最高罚款60万元

　　从上市公司领罚案件来看，多数处罚金额不高。今年引起高度关注的安硕信息，因涉嫌误导性陈述，被证监会处以警告并罚款60万元，董事长高鸣、董秘曹丰被分别处以30万元、20万元罚款。对于涉足其中的证券机构分析师，证监会的处罚公告并未透露出更多信息。

　　2015年4月，安硕信息在挂牌1年零3个月之后成功问鼎两市第一高价股，并创出474元的高价。但证监会的调查结果表明，安硕信息的“第一高价股”身份不过是由董事长、董秘联手机构合力“吹捧”出来的。证监会表示，2014年4月30日至5月6日，安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触并达成默契，通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关信息，涉案信息为公司对前景的描绘和设想，缺乏相应的事实基础，未来可实现性极小，具有较大误导性。监管层据此对安硕信息案作出处罚。

　　相比安硕信息巨大的市值变化，区区几十万元的罚款就能了事，违规成本如此低廉，难免让投资者质疑。业内律师解释称，现行《证券法》第193条对于虚假陈述类证券违法的最高处罚就是60万元，60万元的处罚已是上限。

　　以往证监会和地方监管部门发出的行政处罚决定公告显示，在数例财务造假中，虽有中介公司领到巨额罚单，但对于上市公司而言，即便被顶格处理，也只是按上限罚款60万元。如绿大地最终以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪被公安机关起诉，时任董事长何学葵、财务总监蒋凯西等被判有期徒刑数年不等，公司虽被证监会施以顶格处理，也只是罚款60万元。

　　长信科技股东起诉证监会

　　相比虚假陈述，因违规减持公司股票未及时披露受到的处罚力度要大很多。今年年初长信科技披露，公司股东东亚真空减持公司股票两次累计达到5%后，未及时向中国证监会和深圳交易所提交书面报告，也未通知上市公司并予以公告。证监会对东亚真空超比例减持未披露行为处以40万元罚款，限制期内转让行为处以3000万元罚款，合计罚款3040万元；对东亚真空超比例减持未披露行为，对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款；对东亚真空限制期内的减持行为，对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款，合计罚款40万元。

　　对于上述处罚，东亚真空及其实际控制人李焕义并不认可，随后在北京市第一中级人民法院对证监会提起诉讼。据了解，上述案件已经于5月16日上午9时30分开庭审理，目前审判结果还未出炉。

　　文/本报记者 齐雁冰