中小企业ERP实施风险因素量化控制模型构建

内容摘要：为实现信息化，引进企业资源计划（Enterprise Resources Planning，ERP）项目成为很多企业的选择。然而，信息化面临着多方面的风险，很难成功实施。本文结合中小企业ERP实施案例，运用支持向量机（Support Vector Machine，SVM）方法构建风险量化控制模型，得到相似行业最优风险分类，进而求得关键风险因素，针对企业的实际状况，利用层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）对风险因素的可控度进行量化，得出风险可控排列，确定最优可控点。结果表明，此模型有很强的灵活性和实用性，为企业成功实施ERP提供了保证。
    关键词：风险因素，控制，ERP实施，支持向量机，层次分析法
    引言
    信息化是当今市场经济对企业的要求，对于中国企业而言，企业运作的规范化和国际化先天不足，而企业信息化对应的是先进的管理思想和技术手段，接受起来尚且困难，更不用说成功实施了。中小企业规模相对较小，硬件设施不完善，管理体制不健全，创新能力不强，产品种类较少等因素使它们在市场竞争中处于不利地位。随着全球一体化的不断深入，这种不利更加明显。为了在激烈的国际化市场竞争中生存，实现信息化是提高中小企业综合实力和市场竞争力的一个有效手段。
    企业资源计划作为信息化的代表是国内外先进管理思想和信息技术结合的产物，引起了企业实施ERP的浪潮。但从目前来看．ERP实施状况不容乐观，导致企业实施失败的因素很多。鉴于实施过程中的种种风险，建立风险控制模型，调整易控风险度，至关重要。
    ERP项目实施风险分析
    
    ERP项目的投入，是一项特殊的投资。首先这种投资不是一个一次性的投入过程，企业一旦选择之后，可能产生一次性的购买硬件和软件的费用，但随之而来的相应的维护和服务却是一项常年的投入，特别是由此而引发的对企业整体人员基本素质提高的要求，更是需要一个长期的培训过程。其次，ERP是一个综合性的项目，它涉及一个企业的所有部门，因此很难有一个绝对化的指标来说明它所产生的回报，所以给人们造成的感觉是整个过程中只有投入，没有产出，从而使管理者不能明确其要害，要么盲目投入，要么不愿意投入。第三，ERP项目的建设需要一个较长的周期，在这一过程中，企业管理将经历一个痛苦的转变过程，由于企业的经营是一个连续的过程，旧的管理模式不可能在一夜之中被打破，新的管理模式也不可能在一夜之间被确立。由于这种投资的特殊性，很多管理者在投资之初并没有做好充分的准备，因此往往会出现项目的拖延，甚至半途而废，其结果是投入不断追加，却以失败告终。

为此，中小企业在实现ERP之前要做好准备，充分考虑将要面临的各类风险，将风险控制在一定的范围内，才能确保项目的成功实施。
    现有研究的不足
    
    目前，对于企业实现信息化初期、中期和后期中风险因素分析的论述很多，但大多数是定性化分析，将风险进行分类，然后对于不同的风险提出相应的降低措施。
    ERP项目的实施需要企业内部各个部门的配合，涉及到企业的方方面面，包括管理、技术、人力、制度等，具有很强的综合性和相关性。如果将定性的风险因素分析方法应用在ERP实施项目中，很难确切地划分职责范围，也很难确定风险控制的效果。
    在软件开发中，提出了很多风险评估方法，通过评价得到风险重要性排序，而很少考虑企业的实力，更没有给出具体的风险安全范围，即在保证项目成功实施情况下各类风险的可波动范围。在实际的风险管理模型中，应该做到具体问题具体分析。
    企业ERP实施风险因素量化控制模型
    
    （一）模型概述
    
    支持向量机（SVM）是建立在统计学理论VC维理论和结构风险最小原理基础上的，根据有限的样本信息在模型的复杂性和学习能力之间寻求最佳折衷，从而获得最好的推广能力，在解决小样本、非线性及高维模式识别中表现出许多特有的优势（邓乃杨、田英杰，2009）。SVM通过寻找一个满足分类要求的最优分类超平面，使得两类数据位于平面的两侧，同时达到平面两侧空白空间的最大化，使两类数据距离最远。对于中小企业实施ERP项目中面临的风险，通过统一的度量标准，可以得到成败风险分界线，从而初步实现风险控制。
    风险因素量化控制模型步骤如下：第一，选取样本空间。一般来说，企业在实施ERP进程中风险各有不同，在选择样本时要注意企业的相似性。第二，选取解释变量。企业信息化风险影响因素众多，要选择大众化且颇具代表性的因子，如：企业各层级对变革的支持，项目管理能力，信息化的目标等。第三，模型分析。运用支持向量机预测出在目前的状况下企业实施ERP是否会成功。如果成功，进一步求出各类风险的安全范围；若不成功，找出易控风险的关键因子，进行控制。第四，模型检验。针对某一中小型企业实施ERP的状况，来验证模型的可用性（唐建荣、谭春晖，2010）。
    （二）模型研究
    
    企业实施ERP成败案例众多。针对于不同行业，选择相似行业进行模拟。下面分别以常量l1，l2，t1，t2代替。其中l1：训练样本集中成功实施ERP的企业数；l2：训练样本集中实施失败的企业数；t1：测试样本集中实施成功的企业数；t2：测试样本集中实施失败的企业数。
    1．变量选择。企业在实施ERP项目的过程中，由于没有建立健全的实施保障措施，投入没有看到成效，或收效甚微，据统计，接近1／3的企业信息化建设效果是不理想、不成功的。
    由于建设的项目越来越大，越来越复杂，综合国内外企业ERP项目的实施情况，可将其成败影响因素归结为以下十大种类：对变革的抵抗，领导支持不足，不实际的期待，项目管理不强，变革原因说不清，项目队伍技能不足，范围失去控制，缺乏变革管理策划，没有以流程为本，信息概念脱节等（李东，2002）。可以概括为以下十一种主要风险：动机风险，管理变革风险，组织风险，技术风险，服务商选择的风险，合同风险，实施风险，时间风险，人员风险，使用和维护风险，发展中的风险（Summer M，2000）。
    2．建立模型。包括给定训练集、初步测试结果、求解风险因素权重、求解最优可控因素和模型检验五个方面内容。
    第一，给定训练集。T={（x1，y1），（x2，y2），…，（xl，yl）}∈（X×Y）l （1）
    其中Xi∈X=Rn，X为输入空间，空间中的每个点由n个属性组成，这里n=11，代表中小企业实施ERP整个过程中存在的十一种主要风险。yi∈Y={-1，1}，i=1，…，l。y是样本的类别，设理论分析企业实现ERP成功为y=1，失败为y=-1。构造函数，以便用分类函数
    f（x）=sgn（g（x）） （2）
    推断出输入x对应的y值。
    首先通过训练样本集l1，与l2，各样本的属性值，求解函数g（x）中参数w0与b的值，得到函数g（x）=w0·x+b的表达式。
    第二，初步测试结果。
    在求得初步的预测公式后，用测试样本集进行检验，检测函数的合理性，得到最终的分类函数。输入企业的风险值x0=（a1a2…a11）T，aj代表第j类风险度量值，得到y值。如果y=1，认为企业引进此ERP项目可以成功；如果y=-1，则需要进行认真分析，控制风险度。
    第三，求解风险因素权重。
    构造n阶矩阵C，同样n=11，令 C=E·x0，其中E为11阶单位矩阵。D=w0·C （3） D=（d1d2d3d4d5d6d7d8d9d10d11），即为11维行向量。令ai1=（ai1，ai2，…，aii，…，aij），当i≠j时，aij=0，aii=a，ai（i=1，2，…，11）代表11个分向量。

αj=larccos（cos αj）-pil，（pi，即π，为圆周率） （5）
    由公式（3）、（4）、（5）可以得到11个分向量与分超平面法线的夹角。进而推出分向量与超平面的夹角，从而求得分向量与法线的夹角αj，即为两者所在空间直线的夹角的弧度。值越小，趋近于0，说明此风险对项目实施成败具有很大的影响，应该重点控制。相反，如果夹角趋近于pi／2，说明此种风险因素对项目实施成功与否的影响比较小。
    第四，求解最优可控因素。
    设wi（0≤wj≤1）为各因素所占的权重，计算如下：

根据企业的综合实力，评估企业实施 ERP各风险因素的可控度，用kj，kj∈[O，10]（j=1，2，…，11）表示，结合上述得出的wj，则：
    Wj=wj·kj （7）
    最终求出最优可控因素，即Wj（0≤Wj≤10）中的最大值，那么第j个风险因素就是企业最优的可控因素。对于各因素的安全范围，可以通过d／cos αj得到，其中d为此输入到分类面的距离。
    第五，模型检验。
    层次分析法是美国数学家萨蒂在20世纪70年代提出并逐步完善的一种简易实用的决策方法。它是一种分析多目标、多准则量化、将人脑分析方案的过程数学化、定性与定量相结合的系统分析方法（郭立夫、李北伟，2006）。在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法。实施ERP面临主要风险的递阶层次结构如图1所示。
    通过衡量各类风险的重要性，使企业在分析结果不可行的情况下，通过调整若干风险项，使项目逐步达到可行。这里，只需要利用层次分析法的层次单排序权值即可。与上述模型进行比较，所得结果一致。
    结论
    
    ERP系统的实施，为中小企业进行信息实时处理、作出相应的决策提供了有利条件，并能够对历史数据进行积累，使企业的业务流程能够预见并响应环境的变化，企业的内外业务流程保持信息的快捷通畅。然而，由于ERP项目规模巨大，许多企业并没有得到预想的效果。
    对于中小企业实施ERP系统，本文提出了一种新的评估控制模型，结合支持向量机对整个过程中面临的风险因素进行量化评估，得出某个企业在实施ERP前的预期成败，对于关键可控风险因素进行综合排序，利用层次分析法进行检验，并得出各类风险的安全范围，为企业做好风险控制工作，保证ERP项目的成功实施提供依据。
    参考文献：
    1．程控，革扬．MRP／ERP实施与管理[M]．清华大学出版社，2003
    2．邓乃杨，田英杰．支持向量机：理论、算法与拓展[M]．科学出版社，2009
    3．唐建荣，谭春晖．基于支持向量机的上市公司信用风险评估研究[J]．统计与决策，2010（10）
    4．李东．企业信息化案例[M]，北京大学出版社，2002
    5．Summer M．Risk factors in enterprise-wide／ERP projects[J]．Journal of Information Technology，2000
    6．NELLO CR ISTIAN INI，JOHN SHAWE-TAYLOR．An Introduction to Support Vector Machines and Other Kernel Based Learning Methods[M]．Cambrige：Cambrige University Press，2000
    7．郭立夫，李北伟．决策理论与方法[M]．高等教育出版社，2006
    8．张静，夏雷．基于BP神经网络的 ERP实施风险评价[J]．商业时代，2009（23）
    （作者：安徽理工大学经济与管理学院 张静娜 安徽理工大学能源与安全学院 孟祥瑞 安徽理工大学经济与管理学院 杨超宇）