服务业企业国际化成长的只是整合特性：理论框架及作用机制（上）

内容提要：在能力和资源理论视角下，服务业企业国际化的核心竞争优势形成过程未能被充分解释，本文针对这一不足，从知识基础论视角审视服务业企业的国际化成长，认为其具有知识整合的特性，并提出一个初步的理论分析框架。在这一框架中，本文分析了核心优势的形成过程，即人力资本通过组织学习产生协同效应，组织学习会影响到组织创新，进而促进服务业企业的国际化成长。同时指出，组织情境主要包括组织激励、组织氛围和市场导向，对核心优势的形成过程有约束作用。
    关键词：服务业企业，国际化，知识整合，组织情境
    一、引言
    
    回顾国际化研究所走过的半个多世纪的历程可以发现，某一个研究主题的兴起或者某一些理论的形成都是建立在已经发生的大量的企业实践的基础上。服务业的国际化滞后于制造业的国际化。随着20世纪90年代服务业企业国际化现象的增加，学术界也对此进行了一些初步的研究。已有的研究表明，由于“服务”这类特殊产品在物理特性、生产方式和交付方法上都不同于有形产品，所以，服务业企业成长为跨国公司的动因和方式与制造业企业有着显著的不同（Katrishen&Scordis，1998；Capar&Kotabe，2003）。
    “服务”具有生产和消费的不可分割性以及异质性，所以服务业企业在提供服务产品时更多地依赖于员工所具有的隐性知识来保证服务的质量，从而在客户当中树立起良好的印象和口碑。当员工身上蕴含的知识和技能能够对顾客产生价值、难以被竞争对手模仿、难以被替代的时候，人力资本便能够成为企业获取竞争优势的来源。所以，基于能力和资源理论，人力资本这一资源的独特性、价值性和难以替代性等便成为服务业企业国际化扩张所依赖的核心竞争优势的来源。但是人力资本仅仅只是服务业企业国际化成长的一个核心要素，这一核心要素如何转化为服务业企业的国际化能力，从而推动服务业企业的国际化扩张，进而表现为服务业企业的国际化成长，这其中的作用和转化机制尚缺少比较深入的探讨。
    按照知识基础论的观点，人力资本只是代表了企业的知识存量，而企业的国际化成长却是从知识获取到知识转移、传播，并进而进行知识创造的一个循环往复的动态过程。因此，如何将这些依附于员工个体的隐性知识转化为组织知识，并有效地促进企业中隐性知识和显性知识的碰撞从而产生新的知识，以应对进入新的国际市场所带来的挑战，是服务业企业在进行国际化扩张时所必须面对和思考的问题。鉴于此，本文试图运用知识基础理论（Knowledge-basedTheory）来研究和分析人力资本对服务业企业国际化成长的影响机制，从而打开从核心资源的获取、利用到核心竞争优势的形成这一过程的黑箱。
    二、能力和资源理论视角下的服务业企业国际化：核心优势形成过程的缺失
    随着全球化和专业化趋势的进一步加剧，服务业呈现出一种快速成长的势头，越来越多的服务业企业突破地域的限制，跨越国界寻找新的客户和新的成长机会。例如，中国软件业领军企业东软集团已经在美国和中东设立分支机构，国内规模最大的律师事务所金杜律师事务所已经在纽约、硅谷和东京开设了分所等。由于专业化的知识、研究开发能力和问题求解能力是服务业的主要产品，所以，服务业产品常常包含高度的隐性知识，从而使得其不同于提供可编码化产品的制造业，这是服务业特别是知识密集型服务业所具有的自身特点（刘顺忠，2005）。而这种自身特点使得服务业企业在进行国际化扩张时所依赖的核心能力和资源也有别于制造业企业。
    基于资源基础观，企业是各种独特资源和能力的集合体，企业内部拥有的特殊资源，以及企业利用这些资源的特殊方式正是企业成功的根源。由于服务业产品生产和消费的不可分割性（即生产过程需要消费者参与，服务供给和消费同时同地发生）、异质性（即服务供给和需求的个体差异很大）和易腐性（即服务是个过程，生产和消费不能错期）等特征（Buckley等，1992），作为隐性知识和技能载体的员工就成为服务提供质量和客户关系维护的重要保证。这些员工及其所拥有的知识技能都是企业宝贵的资源，有效地利用这些资源是服务业企业得以提供令顾客满意的服务产品的能力保证，因此，人力资本是服务业企业核心能力和资源的落脚点，也是其国际化扩张所需的核心竞争优势的来源。Hitt等学者（2006）的研究证实了这一点，他们发现，人力资本对律师事务所的国际化水平有重要影响。因此，研究人力资本对服务业企业的国际化扩张的影响机制具有重要的理论意义。但是，国际化扩张意味着企业需要进入新的市场，面对新的顾客和环境，迎接这些挑战需要企业能够有效地利用其已经形成的竞争优势，并不断形成新的竞争优势。仅仅从能力和资源的视角研究人力资本的影响，将其看作掌握了知识与技术的重要生产资源（Schuhz，1959），只能在一定程度上解释服务业企业国际化竞争优势的最初来源，即代表着组织知识存量的个体员工的隐性知识和技能，及其形成组织核心能力的可能性，却无法解释这种核心优势的形成过程和内部转化机制，即个体知识如何转化为组织知识，组织内知识的碰撞如何产生新的知识以应对国际环境的挑战。因此，需要从新的理论视角对这一问题进行更为深入的研究。
    三、知识基础论视角下的服务业企业国际化：核心优势的形成过程
    
    当服务业企业国际化扩张时，意味着企业需要进入新的国际市场、面对新的顾客需求或者提供新的服务，这就要求企业能够不断获取新的知识，促进这些知识在组织内部的流动，并进一步创造出新的知识。
    1、人力资本对服务业企业国际化的影响：主效应
    
    有着宝贵的不可模仿、不可替代的资源基础的企业比其竞争者更具有竞争优势，并且更容易国际化。而服务业企业中最异质、最宝贵、最难模仿的资源——人力资本——对服务业企业进行价值创造、获取持续竞争优势以及开展国际化扩张都发挥着极其关键的作用。服务业的投入和产出均与知识相关。Pitt&Clarke（1999）强调了服务业中知识的重要性，他们认为，智力投入和有形产出间的关系是不明确的，这样企业可以保持其竞争优势。对于服务业企业而言，提供服务的主要资产是知识，而这些知识，尤其是隐性知识，大量地由员工个体所掌握，因此，服务业企业就必须通过选择、发展和使用这些人力资本来创造价值。只有当员工的人力资本被充分地调动起来以后，为顾客提供定制化的服务才成为可能。同时，人力资本的积累具有“马太效应”，以律师行业为例，那些受过良好教育、处于机构顶端并具有良好国际声誉的律师往往会培育出许多来自国外的律师，而这些律师又往往会被吸收到这些具有最佳声誉和丰富人力资本的律师事务所工作，从而这些律师事务所可以通过国际化扩张的机会来获取这些资源并发展这些资源以更好地国际化（L0wendahl，2000）。因此，人力资本构成了服务业企业国际化扩张的首要约束条件，服务业企业必须不断提高其人力资本的丰富性，从而满足国际化成长的需要。
    为了更深入地探讨人力资本与服务业企业国际化之间的关系，可以从培训和雇佣两个维度来进行具体分析（Skaggs&Youndt，2004），而在服务业企业国际化的不同阶段，这两个维度所起的作用会有所差别。在国际化的初期，人力资本的雇佣维度对服务业企业国际扩张的促进作用更大。此时，企业对海外市场缺乏了解，国际化经验不足，通常会直接雇佣具有一定海外市场知识的人才。随着国际化程度的加深，经过多年的投资和沉淀，针对企业自身特点的人员培训的效果将渐渐显现，人力资本的培训维度对于服务业企业国际化的作用也将逐步发挥。虽然培训与雇佣这两个维度的作用发挥阶段有所不同，但它们都揭示出人力资本对服务业企业国际化的正向影响作用。所以，我们提出命题：
    命题1：人力资本水平的提高会促进服务业企业的国际化成长。
    2、人力资本对服务业企业国际化的影响：组织学习的中介作用
    
    Hitt等人（2006）指出，拥有有价值的、稀缺的和不可模仿的资源是获得竞争优势的必要而非充分条件，尤其是在国际市场上，这些有价值的资源必须被有效地管理起来才能达到获取持续竞争优势的目的。从知识基础论视角来看，企业的人力资本积累仅仅只是代表了企业所拥有的知识存量水平，但是，这种依附于员工个体身上的知识如何转化为企业的能力，并进而被运用于企业国际市场的开拓，是企业管理所必须解决的问题。如果没有知识的共享，仅仅人力资本自身是无法使组织获益的，而组织学习正是这一让员工们共享知识的重要机制。组织学习的作用之一就是建立一种学习机制，可以从组织内部和外部的经验中进行学习，同时搜索、储存和创造新知识，从而使员工的隐性知识和技能有效地转化为组织核心竞争力，并最终形成组织的竞争优势。
    首先，人力资本对组织学习有正向影响。组织学习是在特定文化下，组织为了实现其发展目标、提高其核心竞争力，围绕信息和知识技能而开展的包括个人、团体和组织层面的持续学习与创新过程，通过这一过程建立或重新设计组织的知识和运作方式，以适应不断变化的环境。组织学习可以看作企业的一种能力，而这种能力依赖于企业中的个人。Simon（1991）指出，组织学习只有两种方法：一是通过其成员的学习，二是引进拥有新知识的成员。可见，组织的知识只能来源于其所拥有的员工，企业的组织学习能力正是建立在人力资本这一无形资源上的。因此，提高组织的人力资本水平，可以提高个人学习能力和员工之间的互动能力，从而提高组织学习的能力，丰富组织学习的成果。
    其次，组织学习对服务业企业的国际化有正向影响。传统的国际化理论都或明确或隐含地体现出一类观点，即企业的国际化过程就是企业不断学习国际市场相关知识的过程。知识作为一种重要资源，影响着企业国际化的各个方面，从企业对国际市场的认知，到是否进行国际化的决定；从以什么形式进行国际化（包括产品设计、销售、进入模式、生产、服务等），到国际化的效果。组织学习是组织吸收和创造新知识的过程，能从以往经验中有效学习的企业能够更快地进行国际化扩张和少犯错误。因此，组织学习能够帮助组织更好地适应环境变化，促进组织在动态环境中高效运营。随着国际化程度的不断提高，企业从一个市场延伸到另一个市场，并逐步积累相关经验与知识，而国际化进程就是企业不断探索和利用国际市场知识的学习过程。
    最后，组织学习构成了人力资本和国际化影响关系之间的中介变量。由于服务业所提供的服务依赖于员工所拥有的隐性知识，而不同员工在所拥有的隐性知识方面差异巨大，企业必须尽力地消除这种差异才能够保证所提供服务的质量的稳定性；企业必须努力进行企业内部知识的转移和扩散，将企业内部出现的最佳组织实践知识进行传递和分享。组织学习能力体现为组织内部知识分享和扩散的能力，组织学习可以使得企业内部的人力资本产生协同效应，使得原本分散而独立的知识单元可以进行彼此之间的知识融合，从而有助于企业将从某一个海外市场获得的知识成功转移并运用于另一个市场，有利于企业的国际新市场开拓和国际化程度的提高。从而，我们得出以下命题：
    命题2：人力资本通过组织学习产生协同效应，进而促进服务业企业的国际化成长。
    3、组织学习对服务业企业国际化的影响：组织创新的中介作用
    
    企业进行国际市场的开拓是一项风险极高的行为，由于各个国家市场在政治、经济、文化、商业习俗和交易惯例方面存在着巨大的差异，因此，当一个企业进入新的市场时必然会面临一些新的问题。企业内部的组织学习行为有助于企业在其内部进行已有知识的转移和扩散，有助于企业将在一国市场中所获得和形成的知识转移和运用到新的市场，但是，这些知识只是有助于解决企业曾经面临过的共性问题，对于新市场所带来的新问题，比如新的顾客需求，这些知识就不能发挥有效的作用。当面对新的问题，需要新的知识时，组织学习提供了内部不同类型知识之间相互融合的机会，有利于创造出新的知识以解决新的问题，从而通过组织创新促进服务业企业的国际化成长。
    首先，组织学习对组织创新有正向影响。知识是创新的基础，组织创新离不开大量知识及信息的支持。从这一观点来看，组织学习是组织维持创新的最重要因素，而组织创新则是组织学习后表现的成果（吴隆增等，2008）。组织中若存在着学习的文化或支持组织成员进行学习的倾向，将有助于帮助组织成员解释和运用内外部的信息，提升组织成员的创造性。组织学习可以提升组织整体的创新能力及创新活动的效果，并且能协助组织有效适应外部环境的变化。而这种作用的发挥主要体现在以下两个方面：一是反思式学习对组织根本性创新模式的促进作用，这实质上是一个“学习如何学习”的过程，通过对组织视野、组织学习方法以及学习中的不足进行反思，组织得以迅速把握技术和市场机会，从而能够不断开发新的产品和服务为自己赢得生存空间；二是双向式学习对组织渐进性创新模式的推动作用，通过这种学习，组织能够不断地调整和修正组织视野和现有规范，从而进一步发挥组织资本的催化功能（周晓、何明升，2007）。
    其次，组织创新对服务业企业的国际化有正向影响。国际化通常包含开辟一项新业务，进入一个新市场或成立一家新公司，而这些往往意味着组织必须进行某种形式的变革或创新。在新的市场中，母国的生产方式、产品特点、管理方式和企业文化等需要与东道国的政治法律、经济制度、社会文化、技术水平等环境，特别是人们的消费和劳动习惯相适应，因此，组织必须推行变革去掌握新的生产方式、开发新的产品、实施新的管理方法或发展新的企业文化，才能顺利地走上国际化道路，在不同的政治、经济、文化环境中更好地生存与成长。也只有通过在产品开发、管理制度和组织形式等各个环节的创新，服务业企业才能够适应东道国的环境，掌握产业的前沿技术，把握行业的发展趋势，从而实现企业的国际化扩张。学术界已经开始关注组织创新与国际化的密切关系，有研究发现，知识密集型服务业企业往往比制造业企业的创新能力更强，创新密度更高，而且创新型的知识密集型服务业企业有着更高的雇员和销售增长率，以及较高的国际化程度（Kam&Singh，2004）。也就是说，企业的组织创新能力不断推动着企业的国际化进程。
    最后，组织创新构成了组织学习和国际化影响关系之间的中介变量。当服务业企业进入新的国际市场，提高其国际化程度时，组织学习一方面提供了转移最佳实践的能力；另一方面，组织学习有助于创造新的知识来解决新的问题，并形成新的竞争优势。Castellani&Zanfei（2007）对意大利企业的国际化、创新和生产率三者之间的关系进行了实证研究，结果显示，企业的国际化程度是和创新、生产率紧密相关的，较高的创新努力程度、较高的创新倾向与企业国际化运作承诺的不断增加相联系，而且企业有意投资于R&D部门和组织创新以不断增加在国际市场上的竞争优势。因此，可以得出以下命题：
    命题3：组织学习会影响到组织创新，进而促进服务业企业的国际化成长。
    （作者单位：南京大学商学院）