制造企业转型升级的战略风险形成机理及战略模式选择(上)

摘要：制造企业需要转型升级已经成为政府和企业的共识，但目前的理论不能很好地帮助制造企业找到适合自己转型升级的战略模式。从制造企业转型升级风险的形成过程、均衡机制的角度阐述制造企业转型升级的战略风险形成机理，在此基础上提出了两种转型升级战略模式：通过向微笑曲线左右移动以提高价值链上产品的附加值，或通过转向新兴行业实现价值链转型以提高产品附加值，并用案例来说明这两种模式的实施过程和注意事项。以期为制造企业正确认识转型升级过程中的战略风险和选择正确的转型升级战略模式提供参考。
    关键词：转型升级，战略风险，形成机理，战略模式，案例分析
    基金项目：国家自然科学基金项目(70872028)；教育部人文社会科学研究规划青年基金项目(12YJC630229)；浙江省社科联研究项目(2011B038)；浙江省自然科学基金项目(Q12G030011)；杭州市哲学社会科学规划项目(C11GL27)
    0 引言
    自2011年上半年以来，制造企业重陷“倒闭潮”，这使我们深刻认识到制造企业需要转型升级。据调查，有64%的企业已有意向投资新兴产业，它们正在摸索中积累转型升级的经验。但是转型升级是一个中长期的艰巨任务，不能在短期内实现。由于制造型企业在转型升级过程中面临太多的不确定性，稍不注意企业就可能在转型升级的探索中失去竞争力甚至倒闭[1]。因此，正确认识转型升级过程中的战略风险和选择正确的转型升级模式，提前采取风险防范措施具有重要的现实意义。
    对企业战略风险的研究迄今已有30余年的历史，学术界和企业界从不同的视角探讨了战略风险的问题，研究主要集中在战略风险的概念识别、影响因素、识别模型[2]、控制系统[3-4]4个方面，但尚未形成普遍接受的研究成果，各种观点还处于多元状态[5]。对于制造企业实施转型升级战略不能忽视的风险问题还缺乏理论指导。所以，对制造企业转型升级中的战略风险机理进行研究，可以填补和进一步完善转型升级的战略风险理论。
    1 制造企业转型升级战略风险的形成机理
    1.1 制造企业转型升级战略风险的形成过程
    1.1.1 环境、企业能力与转型升级战略风险的关系
    制造企业转型升级将面临一个全新的环境，环境的不确定性和企业能力直接决定了转型升级战略的风险[6]。环境的不确定性是战略风险的外部驱动因素，环境不确定性越高，潜在的风险也就越大，战略风险发生的几率与可能性也就越大。当然，环境变化这一外部驱动因素也仅仅是潜在战略风险的诱因，只有当企业能力满足不了转型升级后环境变化的需要时，才会形成企业战略风险。如果制造企业转型升级后环境的不确定性小，企业能力能够满足转型升级后的发展需要，其战略风险就很低或者没有风险；如果制造企业转型升级后的环境不确定性高，而企业能够及时调整资源的使用状况，并适应转型升级后的发展需要，也不会发生大的战略风险；但是如果制造企业转型升级后的环境不确定性高，而且企业的资源、能力存在较大僵固性使组织无法适应环境变动时，则企业战略风险就较大。环境、企业能力与转型升级战略风险的关系见图1。

    图1 环境、企业能力与转型升级战略风险的关系
    

图2 基于组织与环境关系的转型升级战略风险形成过程

1.1.2 基于组织与环境关系的转型升级战略风险形成过程
    转型升级后环境的不确定性表现为环境压力，组织资源、能力的僵固性表现为结构惰性。在环境变化的情况下，由于结构惰性的存在而使企业资源、能力产生滞后效应，企业与环境处于不适应、不匹配状态，从而产生战略偏移或运作效率下降，最终导致战略风险的产生[7]。基于组织与环境关系的转型升级战略风险形成过程见图2。
    (1)转型升级环境的不确定性及其诱导的外部风险。不管企业采用哪种转型升级模式，企业实施转型升级战略后所面临的环境与转型升级前的环境肯定不同，表现为市场变化和技术变化。根据变化程度的不同，市场变化可以分为破坏性和维护性两种变化，技术变化可分为改进性和创新性两种变化。从环境变化的4个维度来看，转型升级环境的不确定性表现为稳定变化、剧烈变化、技术主导型变化和市场主导型变化4种类型(见图3)。在稳定变化的环境里，市场和技术的变化表现为维护和改进，市场要素和技术要素不发生质的改变；在剧烈变化的环境里，市场和技术要素发生根本性改变，整个市场和行业呈混沌状态；在技术主导型变化的环境中，市场相对稳定，技术创新频繁且速度加快，并带动市场变化；在市场主导型变化的环境中，技术相对稳定而市场变化频繁，例如消费者的偏好会不断发生改变。

    图3 环境的不确定性及其诱导的外部风险

转型升级环境的不确定性可能存在市场风险和技术风险两种外部风险，这是战略风险发生的外因。但是不确定性的环境会使企业决策处于有限的可选集内[8]，往往形成次优而非最优方案，在资源和能力相对不足的情况下，这种外部风险会诱导战略风险。
    (2)企业能力刚性及其产生的风险。企业能力能够抵抗转型升级环境的不确定性对企业造成的压力和冲击，它是决定制造企业转型升级战略风险程度的内部因素。企业能力产生风险的原因在于企业能力的刚性导致“组织的结构惰性”。这种惰性的存在使企业难以快速回应环境变迁的情形，战略决策者不一定能快速采取行动，从而使企业战略变化在时间上落后于环境变化，当影响到组织战略目标实现时，我们就认为该企业产生了组织适应能力的内部风险，这种内部风险会直接产生战略风险。

    图4 企业能力刚性与其产生的风险

1.2 转型升级环境的不确定性和能力培养之间的均衡机制
    由于转型升级环境的不确定性，所以企业不能精确地培养转型升级环境所需要的企业能力，通常适应转型升级环境的企业能力和企业实际能力之间会存在偏差，这种能力的偏差将会产生不同程度的战略风险[9]。某时刻战略风险的大小是由环境要求企业能力达到的水平和能力，与提升曲线该时刻的能力水平之差决定的，差值为正就说明有风险，数值越大风险也越大，差值为负就说明该时刻没有战略风险。
    (1)环境发生变化时企业能力培养滞后而产生的战略风险。企业虽然意识到了转型升级后环境变化会对组织造成影响，但由于能力刚性引起的组织结构惰性的存在，企业能力的提升滞后于环境变化(用图5中的曲线C3表示)，从而产生战略风险。
    (2)企业能力的提升不足以抵消环境的冲击而产生的战略风险。这种情况通常是由环境冲击超过了组织所能培养的企业能力，或组织对环境变化评估不足而低估了转型升级所需要的能力，以至于能力提升的幅度不够，还不能满足适应转型升级的环境要求(用图5中的曲线C4示意)，从而产生战略风险。
    (3)能力提升过度。由于过高估计转型升级环境对企业的要求，组织就可能在能力培养方面投入较多资源，此时企业能力水平超过了转型升级环境对企业的要求(用图5中曲线C1示意)，从而造成资源浪费。从长期来看，由此产生的机会成本也有可能造成战略风险。
    (4)企业能力与转型升级环境的均衡状态。此时组织适应环境而又不存在能力过度提升的问题，组织处于与环境博弈过程中的最优决策点。由于环境的不确定，对企业能力的要求也是波动的，所以从短期来看，常常会出现环境要求企业能力达到的水平和企业该时刻的能力水平存在着正负偏差的状况。从长期来看，企业能力正好适应转型升级的不确定性环境的需要，我们就认为企业能力与转型升级环境长期达到了均衡状态[10](用图5中曲线C2表示)。

    图5 环境要求、企业能力培养与风险关系

2 制造企业转型升级的战略模式选择及案例分析
    制造企业之所以要转型升级，就是想通过新的战略实施提高产品附加值，增强企业竞争力，但是实施转型升级战略又会有风险，如何选择合适的转型升级模式，最大限度地规避转型升级风险是所有制造企业都在思考的问题。通过研究国内外关于转型升级战略模式的理论，归纳出两种转型升级战略模式。同时，为了让转型升级模式更具有实践指导意义，我们进行了实地调研，选取了能够成功运用这两种模式的制造企业作为案例来分析转型升级战略模式选择的问题。
    （作者单位：浙江经贸职业技术学院  杭州电子科技大学）