皮凯蒂 著：《21世纪资本论》

    著作简介：《21世纪资本论》，托马斯•皮凯蒂，中信出版社，2014年09月01日出版。对过去300年来欧美国家的财富收入做了详尽探究，通过大量的历史数据分析，旨在证明近几十年不平等现象已经扩大，很快会变得更加严重。
    《经济学文献》称赞此书是“过去几十年经济学领域最好的一本著作”。那么，这本《21世纪资本论》是如何看待资本的呢？
    一、《21世纪资本论》的主要观点
    这本书的主题是资本主义历史上长期存在的财富和收入分配的不平等。皮凯蒂十几年来一直研究不平等问题。他及其合作者通过整理收入退税和财产税的数据来获得收入和财产的微观数据。以往关于收入和财产分配的数据通常来自抽样调查，而这种结果会低估不平等的程度。这一方面是因为富人会瞒报收入和财产，另一方面是因为最富裕的阶层往往在调查样本中代表性不足。在以往的研究中，大多数亿万富豪并没有进入研究视野，也缺乏关于这些人财产和收入的具体数据。皮凯蒂等人利用税收数据在一定程度上克服了以往研究的这两个缺点，并把最富裕的阶层从幕后推到了台前。
    仅从表现资本主义历史上不平等的演变，这本书就在理论和政策上具有重要贡献。其中主要贡献之一就是以事实批判了经济增长会自动解决分配问题的流行观点。二战以后，以“库兹涅茨曲线”为名的流行观点认为不平等的程度会随着经济增长自动出现先上升后下降的趋势。这种观点试图在与社会主义的竞争中给资本主义带来希望。主要资本主义国家在二战后头30年的确出现了不平等程度下降的趋势，仿佛是经济增长达到一定水平之后自动产生的结果。然而，皮凯蒂认为，这一时期在资本主义的历史上是个特例，是两次世界大战爆发和20世纪30年代资本主义的危机与萧条迫使资本主义国家实行大规模再分配政策的结果。随着撒切尔和里根等保守势力的上台，发达资本主义国家再次回到不平等程度持续恶化的长期趋势中。
    皮凯蒂认为，从资本主义的长期历史来看，不平等程度的演变没有什么固定的趋势，既不像马克思所认为的那样持续恶化，也不像库兹涅兹所认为的那样会随着经济增长而自动好转。
    掌握了数据，说话就有分量。皮凯蒂对资本主义历史上的若干问题提供了有力的证据。如20世纪最初几十年的不平等是通过两次世界大战、资本主义大危机与大萧条以及国家大规模的再分配政策来缓解的；再如，2007年金融危机的爆发与过去30年不平等程度的严重恶化密切相关，财富集中在少数人手里而大多数人需要举债生活，债务膨胀与监管的缺乏使金融市场越来越不稳定；还有，2007年金融危机的爆发并没有像20世纪30年代那样沉痛打击富人的财富，危机爆发短短几年之后，最富裕阶层所占收入的比重就得以恢复并继续上升。
    同时，这本书也用事实纠正了用新古典的方法研究不平等问题的若干错误。从新古典理论来看，不平等问题实际上从属于效率问题，而凡是市场配置资源就是有效率的，凡是有效率的资源配置所导致的不平等就是可以接受的。新古典理论假设分配的依据是要素的边际生产力，所以不平等程度加剧一定是不同要素的边际生产力差距增大了。说到不平等问题，新古典理论言必称技术变革、技能需求的变化和全球化，理由是这些因素导致主要资本主义国家国内的工资差异增大。结果，新古典理论造成了两个“忽视”：一是忽视资本占有的不平等（资本由谁占有并不直接影响资本的边际生产力）；二是忽视利润、利息、红利等资本性收入的分配而片面重视工资差异。这两个“忽视”的结果就是资本家躲在幕后，远离不平等问题的矛盾焦点，而普通劳动者成为问题焦点乃至罪魁祸首。
    对于新古典理论的上述“传统”，皮凯蒂做出了纠正。第一，资本占有的不平等已经极为严重，且这种不平等在缺乏遗产税的有效调节下会通过子孙继承下去，威胁社会的流动性和民主性。第二，与大萧条时期相比，过去30年出现了新的现象：美国最富有阶层的收入中，“工资性收入”所占的比重显著提高。美国最富有1%的阶层的收入占国民收入的比重大幅增长，大部分是由高层管理人员的巨额薪酬所导致的。皮凯蒂认为这些“超级经理”的巨额薪酬不能用边际生产力理论得到解释，而实际上是收入税率下调后高管与股东博弈的结果。
    二、如何看待《21世纪资本论》的贡献？
    《21世纪资本论》能够引起各方的热烈评价，主要原因或许是皮凯蒂以合适的身份在合适的时间说出了“合适的”观点。
    合适的身份是指皮凯蒂长期从事不平等研究，是这一领域的代表性人物。无论左派、右派还是中间派都承认皮凯蒂的学术贡献。此书出版之后，保守势力的智囊们不得不做出回应，但却提不出任何像样的反驳意见，无奈只能指责皮凯蒂是个“社会主义者”、“马克思主义者”，利用冷战思维让读者提高警惕。保守势力甚至呼唤米尔顿•弗里德曼式的英雄人物重出江湖，期待有人像20世纪60年代批判凯恩斯主义那样回击皮凯蒂的研究。总的来看，保守势力在政治上、学术上、舆论上都处在极为孤立的位置。
    合适的时间是指2007年资本主义危机爆发之后，资本主义世界经济陷入衰退，失业率激增。尽管近几年失业率有所下降，但年轻人的失业率仍然居高不下，大量劳动力由于找不到工作而退出劳动力市场，依靠举债、救济生活，生活水平停滞乃至倒退。谁是这一社会现状的罪魁祸首？社会矛盾如何解决？这是美国工人阶级包括所谓“中间阶级”亟待解答的问题。2011年美国爆发“占领华尔街”运动，而皮凯蒂及其合作者的早期研究恰恰为这一运动提供了理论基础。所以，皮凯蒂的研究受到工人、青年学生和进步知识分子的欢迎。
    “合适的”观点是指皮凯蒂指出不平等问题在资本主义历史上长期存在，并且将来很可能延续，却没有深究不平等问题的制度根源，也不对资本主义进行任何根本性的批判。实际上，皮凯蒂对不平等问题的揭露在西方并不新鲜，以马克思主义为指导的左翼知识分子长期以来坚持批判资本主义的不平等问题及其根源。左翼研究不仅有理而且有据，从学术严格性上也不逊于皮凯蒂的研究。皮凯蒂的研究以新古典经济学的面貌出现，自然能得到主流经济学家们的呼应。然而，这种新古典的面貌也给这本书带来了诸多问题。或许，只有从马克思的角度理解皮凯蒂所揭示的事实才能真正体现《21世纪资本论》的意义。
    皮凯蒂的“资本”实际上成为纷繁复杂的事实和没有头绪的混沌。皮凯蒂把性质不同的财富统称为“资本”，所以也就无法对有关财富的重要经济变量做出逻辑自洽的解释，只能从数据中寻找证据。但是，资本如何增值？如何分化出不同职能的资本？如何分配剩余价值？为什么会发生危机？这些问题都不能仅凭数据来回答，而必须像马克思那样通过理论和现实的相互印证来探寻资本主义的历史规律。《21世纪资本论》恐怕只是对资本主义历史的静态描述，而马克思的《资本论》则是对资本主义历史的动态分析。从这个意义上说，皮凯蒂的书仅是完成于21世纪，而马克思的书则是写给21世纪。
    同样，皮凯蒂没有对资本积累机制及其矛盾的分析，仅从数据也无法提出有效的政策建议。皮凯蒂和库兹涅茨一样强调税收在历史上对扭转不平等问题的重要性，但历史上资本积累遇到了怎样的历史困境才迫使国家通过税收实行大规模再分配？对于这一问题皮凯蒂则不去回答，所以他所提出的税收政策也就显得缺乏可行性。从历史来看，由资本主义国家主导的大规模再分配离不开危机对资本积累的破坏、对资本家权力的打击、工人力量的高涨以及社会主义的威胁。不借鉴马克思式的以资本积累为核心的分析方式，这也就造成了在缺乏上述历史条件的情况下空谈大规模再分配。
    （节选自《〈21世纪资本论〉的观点、评价与贡献》，原文载于新华网，作者齐昊）