常修泽：中国制度型开放与产权机制减碳

    〔内容提要〕由日本国际经济交流财团、中国（海南）改革发展研究院、中国公共外交协会、韩国东亚财团主办，中日韩合作秘书处支持的第九届中日韩合作对话，于2022年11月15日在海南举行。中国经济学者、中国东北振兴研究院专家委员会副主任常修泽教授应邀出席会议，并在会上根据讨论情况做了两次即席发言。现将常修泽教授发言刊发如下，供研究参考。
    〔关键词〕制度型开放；中日韩；产权机制；碳排放权
    一、制度型开放与中日韩合作
    刚才我们讨论的问题是关于规则的问题。其实今天会议主题已经触及“经贸方面规则”， 可惜没有往下深化。我觉得这个问题的“水很 深”，尤其对于中日韩来说，需要进一步地往下深入探讨。
    （一）关注中国开放战略的提升：规则“大道”观
    因为我们都是东亚的国家，都在一个东亚文化圈内，很有底蕴。孔夫子讲过，“君子不器”，意思是说君子不能把自己当成一个器具，君子要讲“大道”。论语讲“大道之行”，“大道”就是规律。今天我们讲的规则问题，就跟规律有关。
    中国（海南）改革发展研究院前几年出版的《新型开放大国》，是一本讲高水平开放的书，里面有一个基调，叫做“制度型开放”，请注意，是“型”，而不是“性”。中国前40年的开放重点在五个流——资金流、商品流、人才流、技术流、信息流，下一步中国还要继续推进这五个方面的开放，但与此同时要战略升级，往制度方面提升。这是中国开放的一个重大的战略性提升。可惜的是，“制度型的开放”这个问题还未引起海外朋友的关注。
    制度型开放是什么？近几年中国经济学界讨论很深，最近党的二十大报告给出了一个界定，“规则、规制、管理、标准等”，在八个字后加了个“等”字。这个问题我希望能够引起今天参会的韩国专家和日本专家的关注。这是一个非常大的问题。
    既然涉及规则，甚至规制这类问题，像中国老百姓讲的，要“砸核桃”，现在的核桃还是囫囵个儿的，要把它砸开。
    （二）目前世界关于“规则”的四种情况
    我初步研究了一下，目前世界在规则问题上的情况，我们把这个核桃的外壳拨开，有四种情况。
    第一种，离开人类的共同规则，只讲单边的、个别国家的规则。值得注意的是，离开共同规则，而只讲单边规则，我认为“不足取”。 一个国家的个别规则，就等于大家都要遵守的普遍规则吗？
    第二种，离开普遍的规则，少数国家或小圈子的规则。例如，上午发言专家讲的“印太战略”或“四国框架”。这四个国家出于“小圈 子”之利，采取排斥主义的立场，而搞的规则，能成普遍规则吗？是我们需要遵守的规则吗？不在于几个国家，关键在于这些国家是否秉承了公平正义。
    第三种，大体上或者是基本上符合人类的普世规则、多边主义规则。我说的是“大体上”或者是“基本上”。例如，我们今天会议上专家讲的 RCEP 规则，包含 15 个国家。再例如，刚才有专家讲的 CPTTP 规则，我读了 CPTTP 文本，除了个别字眼，基本上都符合共同的规则，我很欣赏。所以，中国政府在 2021 年 9 月正式提出要申请加入 CPTTP。在我们面前摆着的RCEP，还有中国即将加入的CPTTP，都是有共识的。
    第四种，现阶段以联合国和其他国际重要组织为代表的共同规则。例如，联合国宪章规则、WTO规则、气候公约等，我们应该遵循这些规则。
    总之，讲规则的问题，需要把它像“砸核桃”一样“砸开”。尽管有个别条款需要修改和完善，需要进一步改革，但是在目前的格局下， 我认为类似于联合国宪章、WTO等规则，我们应该遵循，是迄今人类应该信奉的普世价值。2020 年美国退出 《巴黎气候协定》，意味着退出人类共同缔造的气候组织和公约，就不合适了。
    （三）制度型开放前沿：自由贸易港与RCEP叠加
    中国制度型开放的前沿在哪里？就在我们今天中方会场的所在地——海南。
    2018 年 4 月，中国政府决定，海南在自贸区的基础上建设“自由贸易港”。如果把开放梯度看成是一个“金字塔”的话，自由贸易港无疑是处在“塔尖”上。从 2022 年 1 月 1 日起，RCEP 也开始生效 （中日韩三国均包含其中）。这样，海南就存在寻求自由贸易港与 RCEP 的叠加效应问题。
    制度型开放，比商品和资金的开放更为高端，RCEP 于 2022 年 1 月生效，而此前 （2021年 9 月 16 日），中国政府已正式提出申请加入CPTPP。笔者看了 CPTPP 文本，感觉比原来的WTO更高端，对中国制度型开放的影响也更深刻。我曾建议，应主动作为、积极筹备，现在就应考虑加入 CPTPP 后对中国国内的影响及相应的改革问题。
    （四）制度型开放：引发中国改革动力系统的双驱动
    从中国改革的动力系统研究，中国的体制改革主要依靠内生性动力。以2001年中国加入WTO 为标志，又增加了“倒逼性外部推力”。WTO规则实质是市场经济的基本运行规则，按照加入 WTO 承诺及其规则，中国修改了 3000 多条法律法规，带出一系列有力度的改革举措，形成了中国第一波以开放倒逼改革的浪潮。
    从 2013 年 8 月起，中国决定在上海等地设立自贸区 （目前全国 21 个），特别是 2018 年在自贸区的基础上，中央提出“建设海南自由贸易港”，这是中国更高水平的开放战略。从改革机制角度研究，自贸港为自主性开放，既有“自主性的内生动力”，同时也寄希望于“倒逼性的外力”。
    因此，从改革大格局看，既要继续发挥改革的“内生性动力”，又要学会利用对外开放倒逼改革的外力。
    （五）制度型开放将倒逼中国什么改革？
    联系现实，我认为应突出涉及这五个问题。
    1.国企改革问题
    为什么应重视这个问题呢？因为 CPTPP 对国有企业制定了一些新的规则。如加强信息透明度，提供对企业非商业性支持程度等信息；政府对国有企业提供的非商业支持，不得损害其他成员及其产业的利益。所谓“非商业援助”，主要针对国有企业的补贴。其规则与WTO的 《补贴与反补贴措施协定》 相比，约束的范围更大；同时还有政府在企业监管方面保持非歧视和中立性等。这就需要加快现有的国有企业改革 （特别是东北等老工业基地的国有企业混合所有制改革）。
    2.市场准入、公平竞争，所谓“隐性壁垒” 的问题
    下一步，将按照“竞争中性”的原则，营造良好的营商环境 （包括国际化的营商环境）。
    3.保护知识产权问题
    CPTPP 对知识产权的规定大幅超越 WTO《与贸易有关的知识产权协定》 的范围和水平。例如，扩大知识产权保护范围，延长知识产权保护期。将加强知识产权保护工作，特别是对国内国外要一视同仁。
    4.劳工权益问题
    将全力保障基本劳工权利。还要注重研究在以互联网为基础的劳动就业三元形态条件下，使各类就业形态都能建立，并完善相应的劳工权益保护机制。
    5.环境保护等企业社会责任问题
    企业社会责任有多方面，现在最突出的是环境保护。关于此问题，下面专题论述。
    二、重视运用现代产权机制“减碳”
    我刚才听了中日韩三国专家关于减碳问题的发言，有三条线，印象比较深刻。
    第一条线，通过技术线减碳，包括运用光伏和风能等新型技术“减碳”。
    第二条线，运用结构调整线（特别是产业结构）调整来“减碳”。如发展新能源汽车产业等。
    第三条线，通过政府规制、政策、税收杠杆等，发挥政府的作用来“减碳”。
    以上三条线都各有用处。我这里向中日韩三国专家提出“第四条线”，就是通过产权机制来“减碳”。这是一条市场化的路线。
    2009 年笔者曾出版 《广义产权论》 一书，提出应从广义上把握产权。其中“广领域”有 9个字：“广到天，广到地，广到人。”
    产权包括三个方面：（1）天上的环境产权，即“碳”产权；（2）地上地下的资源产权，其中涉及“碳排放权”，也包括海洋的蓝碳产权；（3）天地之间“人”的产权。
    与今天减碳主题直接相关的是“碳排放权”（包括海洋的蓝碳）。中国是一个海域面积广阔的国家，其中海南就有 200 多万平方公里的海域，同时拥有海草床、红树林、蓝沼三大蓝碳生态系统。尤其是，中国海水养殖产量居世界首位，能吸收大量二氧化碳。因此，中国海洋碳汇 （即“蓝碳”） 市场前景广阔。
    所谓用产权机制减碳，从机理上来说，就是用“产权这只手”来协调减碳过程中人们的利益关系，该得到补偿的给予补偿，该付出的则要付出。相应就要有碳产权交易市场。
    目前中国已经在上海建立了全国性的碳产权交易市场——上海环境能源交易所，同时还有9家地方碳市场。
    2021 年 9 月 17 日，《关于贯彻落实金融支持海南全面深化改革开放意见的实施方案》 提到“推动设立海南国际碳排放权交易场所”。2022 年 2 月 7 日，海南省金融局印发 《关于设立海南国际碳排放权交易中心有限公司的批复》，据笔者最新调查，现在海南国际碳排放权交易市场正在建设中。
    值得注意的是，中国是一个曾经实行计划经济体制的国家，在向现代市场经济体制转型的过程中，运用市场化的产权机制“减碳”，就显得尤为重要。
    碳产权有四种机制，一是碳产权界定机制，包括“蓝碳”怎么界定；二是碳产权配置机制（各类碳的产权如何科学搭配、置放）；三是碳产权的交易机制 （或者是流通机制）；四是碳产权的保护机制。
    这四个产权机制的“灵魂”，是用市场化的机制，即“利益导向机制”，给每一个中国人、每一个日本人、韩国人、每一个亚洲人的身上都装上一个“马达” ——利益驱动的“马达”，使大家自觉自愿地减碳，而不是通过强制的办法减碳。在既定的碳指标约束下，为环境做出贡献者，可以大大获利；对环境做出损害者，应该使其利益受损。通过与利益挂钩的方式，如省下碳指标可以出售、交易。
    提醒今天出席会议的朋友们注意，中国的上海、湖北等地已经成立了碳产权交易所，我考察过武汉的碳产权交易所，很有成效。建议韩国和日本的朋友，不妨到那里考察一下。
    上海碳市场于 2013 年 11 月 26 日开市，截至 2022 年 11 月中旬，碳市场现货累计成交量2.24亿吨，累计成交额34.46亿元；其中配额累计成交量5045.18万吨，累计成交额12.94亿元；CCER （指“国家核证自愿减排量”） 累计成交量1.73亿吨，累计成交额21.52亿元。
    2022年交易势头依然强劲。据我了解，至11月中旬，碳市场现货成交量 542.26万吨，成交额 1.81 亿元；其中配额成交量 254.96 万吨，成交额 1.33 亿元；CCER 成交量 287.29 万吨，成交额4763.59万元。落户湖北碳排放权交易中心的全国碳排放权注册登记系统 （简称“中碳登”），与“中证登”“中债登”类似，是具有金融功能的全国性功能平台，是碳市场交易的“枢纽”。
    注：因国际会议发言时间限制，会上有些观点未及展开。本文系作者在会议基础上进一步补充而成。