付才辉：最优生产函数理论的范式转换

    差不多与新内生增长理论处于同一时代，在20世纪90年代由中国经济学家林毅夫开创了被称之为继“旧结构主义”和“新自由主义”之后第三波发展思潮的新结构经济学。新结构经济学理论与前述西方主流经济学理论的本质差别在于，后者没有结构（更准确的说是以发达国家的结构为其暗含的唯一结构），而前者则倡导以新古典的现代经济学方法来研究经济发展过程中经济结构及其变迁的决定因素，主张在每一时点的经济结构内生决定于该时点给定的要素禀赋结构。因此，新结构经济学实际上是使没有结构的现代西方主流经济学理论成为其理论体系的一个退化特例。用现代经济学的术语和模型来表述这种根本性差别就是：西方主流经济学理论（新古典经济学）是以给定不变的生产函数求解最优资源配置，在这种模型中发展中国家和发达国家只有量的差异没有质的区别；新结构经济学则全部颠覆过来——以给定的禀赋结构求解最优的生产函数及其动态变化，在这种模型中发达国家和发展中国家既有量的差异也有质的区别。这种范式的转变实际上是根源于林毅夫教授与主流发展思想的根本不同：西方主流理论是以最发达国家或地区作为参照，看发展中国家或地区和发达国家或地区相比缺什么或有什么做得不好，以此来改造发展中国家；而新结构经济学则完全颠覆过来了，以发展中国家或地区自身有什么（禀赋条件）出发，在此基础上把现在能够做好的（比较优势）做大做强，逐步实现发展。新结构经济的研究议题虽然涵盖了经济发展过程中经济结构及其变迁现象的方方面面。
    在发展问题上，新结构经济学的切入点是现代经济增长、收入不断提升的本质，即决定劳动生产率水平的技术不断创新、产业不断升级，以及决定交易费用的硬的基础设施和软的制度环境不断完善的结构变迁的过程。由于不同发展程度的国家经济结构内生决定于该国家的要素禀赋结构，一个国家实现快速包容可持续发展的最优方式是按照该国每一时点给定的要素禀赋结构所决定的比较优势来选择所要发展的产业和所要采用的技术。由此，在具有合适的软硬基础设施的条件下，该国将会有最低的要素生产成本和交易成本，最大的竞争力，创造出最大的经济剩余，投资会有最大的回报，积累的积极性会最高，资本禀赋增加和要素禀赋结构提升，以及产业结构和技术升级的速度也会最快。一个发展中国家按此路径来发展，在技术变迁、产业升级和软硬基础设施的完善上也可以享有后发优势，取得比发达国家快的经济增长，实现向发达国家收入水平的收敛。企业在经济发展过程中会自发按照要素禀赋结构所决定的比较优势来选择产业和技术的前提是要素相对价格必须反映要素的相对稀缺性，这样的相对价格只能存在于充分竞争的市场，因此，按照比较优势发展经济以存在充分竞争的市场为制度前提。由于经济发展不是静态的资源最优配置，而是一个技术不断创新、产业不断升级以及硬的基础设施和软的制度环境不断完善的结构变迁过程，在这个过程中必须对技术创新和产业升级的先行者给予外部性的补偿，和协调相应的软硬基础设施的完善，这些工作仅能由政府来做，因此，也必须有一个“有为的政府”，经济结构才能顺利按照要素禀赋结构和比较优势的变化变动。所以，“有效市场”和“有为政府”是经济持续发展的前提保障。
    在转型或改革问题上，新结构经济学的切入点是企业自生能力，即企业所在行业是否符合要素禀赋结构所决定的比较优势。由于对一个国家在某一时点上的产业和技术结构内生决定于该时点的要素禀赋结构缺乏认识，在二次大战以后，许多发展中国家摆脱了殖民地、半殖民地地位，出于快速追赶发达国家的主观良好愿望，试图在资本短缺的要素禀赋结构条件下去发展和发达国家相同的资本密集型现代化大产业。二战后发展经济学的第一波思潮——结构主义，为这种发展战略提供了理论支撑。但是政府想优先发展的这种产业违反要素禀赋结构所决定的比较优势，企业在开放竞争的市场中缺乏自生能力，政府必须靠对各种要素价格的扭曲和对市场的干预，给予这些企业保护补贴才能把这种“先进”的产业建立起来。结果导致资源错误配置和寻租，虽然先进的产业建立起来了，但是经济发展的绩效低下，和发达国家的差距继续扩大。由于对政府的各种扭曲和干预是内生决定于保护补贴赶超产业中不具自生能力的企业的需要缺乏认识，发展经济学的第二波思潮——新自由主义，倡导以华盛顿共识的“私有化、市场化、自由化”，用休克疗法的方式一次性地把各种保护补贴取消掉，来进行从政府主导的经济向市场经济转型。在上世纪80、90年代，绝大多数社会主义国家和非社会主义发展中国家，遵循华盛顿共识的建议，用休克疗法来进行转型，结果不是新自由主义所预期的经济稍微下滑后快速的“J”曲线复苏，而是“L”曲线的经济崩溃、停滞、危机不断，出现了所谓的“迷失的二十年”。然而，中国和少数几个国家采用的，被主流理论认为是最糟的渐进的双轨制改革，其实是一个务实的、比较好的转型策略。这种转型方式一方面给予旧的违反比较优势产业中缺乏自生能力的企业必要的转型期保护补贴，另一方面放开对原来受到抑制的产业的准入。并在软硬基础设施普遍不好、政府可用资源有限的条件下，以工业园、加工出口区等方式局部改善基础设施和营商环境以因势利导符合比较优势产业的发展，这种方式在转型过程中能够同时取得稳定和快速发展的绩效。快速的发展则能够不断积累资本，使许多原来违反比较优势的产业逐渐变为符合比较优势，企业由不具自生能力变为具有自生能力，旧体制下遗留下来的保护补贴也就从“雪中送炭”变为“锦上添花”，能够取消掉也应取消掉以完成从计划经济向市场经济的过渡。
    新结构经济学关于发展与转型的基本思想所蕴含的与目前主流新古典经济学理论的不同范式概括为：新古典经济学的核心是给定生产函数求解最优资源配置，静态最优资源配置是新古典生产理论的核心，动态最优配置是新古典增长理论的核心；新结构经济学在范式上完全颠覆过来，其核心是给定禀赋结构求解最优生产函数及其动态变迁，给定禀赋结构求解最优生产函数是新结构生产理论的核心，禀赋结构和最优生产函数动态变迁构成了新结构增长理论的核心，二者构成新结构经济学结构变迁基本原理的基础。这个新结构经济学的结构变迁原理深化和拓展了马克思历史唯物主义及其政治经济学原理。 
     

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