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会员注册在WTO谈判进展艰难的大背景之下，由于APEC自身贸易投资自由化推进缓慢，进入21世纪，APEC各成员从自身经济发展的战略需要出发，开始积极构建自身的FTA网络。APEC成员间FTA的大量涌现，导致“意大利面碗”效应明显，使得交易成本增加。如何整合APEC内部的FTA，实现统一的亚太自由贸易区（FTAAP）成为一个备受关注的问题。本文在分析APEC成员间FTA发展原因及现状的基础上，探讨亚太地区FTA整合的路径。
一、APEC成员间FTA发展的原因
近些年来，APEC贸易投资自由化推进缓慢、WTO谈判艰难以及各成员对外经济发展战略的需要是APEC成员内部FTA迅速发展的三个主要原因。
贸易投资自由化是《大阪行动议程》所确定的APEC三个支柱之一。1993年APEC西雅图会议通过了《APEC贸易和投资框架宣言》，提出APEC的目标是实现贸易和投资自由化。1994年11月印度尼西亚APEC领导人会议发表的《茂物宣言》提出了实现贸易投资自由化的时间表，即APEC中的发达工业化成员与发展中成员分别于2010/2020年实现茂物目标，并明确了单边行动计划（IAP）和集体行动计划（CAP）是实施贸易投资自由化的主要途径。1995年的《大阪行动议程》规定了贸易投资自由化的9项原则、基本框架和15个具体领域的行动内容，其中贸易投资自由化包括关税、非关税措施、服务和投资等四个领域，贸易投资便利化包括了11个领域。APEC各成员应在自愿和非约束性原则基础上定期提交涵盖15个具体领域的单边行动计划，阐述其贸易和投资自由化目标、措施及时间安排。1996年菲律宾领导人会议上各成员国首次正式提交了各自的IAP，并于1997年1月开始实施。
此后，APEC各成员通过IAP和CAP相结合，推动了APEC贸易投资自由化进程。在关税减让方面，虽然各国在个别行业依然存在高关税，但是APEC地区的平均关税从1996年的10.7%降到2008年的6.95%，降低的幅度为35%；除了韩国、墨西哥等6国外，其他成员的平均关税均已降到10%以下。其中，发展中成员关税下降幅度大于发达成员，特别是菲律宾、印尼、中国、智利、泰国的简单平均关税削减幅度较大。中国香港一直以来实行的都是零关税，新加坡的关税在1996年也降到了零，中国香港和新加坡的自由化程度在所有APEC成员中是最高的。
此外，在消除非关税措施、推进服务业市场开放和改善投资环境方面也取得了显著进展。
虽然APEC在贸易投资自由化进程中取得了值得肯定的成绩，但也存在诸多问题，导致贸易投资自由化推进缓慢。主要表现在：（1）在提交的IAP中，许多成员只是对短期目标作出承诺，尽管每年都会对IAP作出调整，但实质性变化较小。一旦遭遇地区或全球不利经济形势的影响，就会停滞不前，1997年亚洲金融危机以后表现尤为明显。总体分析，APEC成员贸易自由化的承诺普遍不足，通常情况下不会超出在WTO中的承诺。而且，许多承诺过于笼统和隐晦，难以付诸行动或进行评估。（2）针对自由化进程缓慢的现实，APEC也曾尝试过9个部门的提前自愿自由化（EVSL）的集体行动计划。然而在9个部门中，由美国提名的占了多数。EVSL的实施内容中，有的已超出了WTO的要求。同时，EVSL缺乏灵活性，是比较典型的WTO风格。EVSL最终由于实施内容和方式以及亚洲金融危机的影响无果而终。（3）对于茂物目标，APEC成员始终没能就目标详细界定指标做出明确的解释，仅有定性而无定量标准，是一个软性指标。2005年APEC韩国会议和2006年的越南会议都曾为促进茂物目标的如期实现而做过积极努力，会议制订的《釜山路线图》和《河内行动计划》虽对推进贸易投资自由化起到了积极作用，但依然没有解决茂物目标的界定问题。2010年APEC按既定的时间表进行了茂物目标评估，共有13个成员参加。同年举行的日本横滨APEC领导人会议单独发表了《关于2010年茂物目标审评的声明》，指出参评成员虽然在推进茂物目标方面取得了重大成果，但同时也凸显贸易和投资领域依然存在壁垒，需要APEC成员共同努力。
鉴于APEC继续深入进程的艰难，使得各成员逐渐将注意力转向签订自由贸易协定。
WTO框架下的多边贸易谈判随着谈判成员、谈判领域的扩展和国际经济格局的变化，变得越来越艰难。1986年启动的乌拉圭回合经过8年的艰苦谈判最终达成共识，但是谈判成果却由于种种原因未能得到有效的贯彻和落实，打击了缔约方对多边贸易体制的信心。2001年启动的多哈回合谈判，谈谈停停，历经12年，依然成果不大（见表1）。
WTO多哈回合谈判受阻后，主要经济体领导人在公开场合表达了结束多哈回合谈判的决心，同意加快谈判进程，但是直到现在，多哈回合谈判仍无实质性进展。鉴于谈判的艰难，2013年12月，在印尼举办的第九届部长级会议将可能实施已经达成的部分协议，实施多哈回合早期收获计划①。
多哈回合谈判陷入僵局，原因是多方面的。首先，由于WTO成员数量的扩张，多边贸易谈判的协调成本不断提高。WTO 一贯坚持“协商一致”原则，多哈回合中有多个议题，达成协议显然很困难。其次，谈判内容涉及了相关经济体敏感的农业问题，发达国家希望发展中国家开放农产品市场，但却不愿放弃对本国农产品的补贴。发展中国家为了确保粮食安全，保护农业，在放开农产品市场方面持谨慎态度。最后，发展的差异性和利益的多元性致使发达国家和发展中国家之间的分歧难以消除。一直以来，发达国家主导着WTO谈判。然而，随着发展中国家经济实力的增强，在WTO谈判中的话语权提高，使得谈判难以达成一致。
多边贸易体制进展缓慢，不能满足一些国家和地区在贸易投资自由化方面的要求，导致一些国家和地区将重点转向FTA领域，以求创造良好的外部经济环境，获取更多的市场机会。与多边贸易体系相比，FTA涵盖的成员较少，地域范围有限，敏感问题更容易解决。
各成员自身经济发展的战略需要也是APEC成员内部FTA发展的原因之一。欧盟在发展FTA战略中始终走在世界的前列。欧盟始建于1951年，开始阶段主要出于政治需要，1957年3月欧洲共同市场正式建立，1967年欧共体正式诞生。随后成员国不断增加，到1995年增加到15国。本世纪初欧盟开始接纳东欧国家加入，2007年成员国达到27个。由于欧盟的一体化水平很高，实现了生产多要素的自由流动，推动了欧盟的经济发展。欧盟发展产生的贸易转移效应使非成员国贸易受到了影响。
与欧洲国家相比，美国FTA建设起步较早，但进展缓慢。1994年签署北美自由贸易协定后，它与其他国家签订的FTA寥寥无几，而且经济规模很小，2000年以前仅与以色列签订了FTA，直到2005年后美国才加快了实施FTA战略的步伐。特别是2007年金融危机爆发后，美国经济遭受重创，而亚太区域的新兴经济体却逐步成为了世界经济增长的动力。这一质的转变迫使美国重新审视其在亚太的地位，从而提出了“重返亚太”的战略，具有代表性的举动便是加入并主导了跨太平洋伙伴关系协定（TPP）谈判。
日本一直坚持GATT/WTO框架下的多边贸易体制，进入21世纪开始转向构建以东亚地区为中心的FTA网络。由于20世纪90年代初期日本泡沫经济破灭，长期深陷通货紧缩状态，整个90年代日本经济平均增长率只有1.3%，在世界出口中所占的比重也从1990年的8.6%下降到2000年的7.6%。面对疲软的经济，日本政府进行了结构改革，但收效甚微。日本意识到本国经济若想走出困境，需借助外部的力量，通过缔结FTA，扩大海外市场，增加出口成为日本促进经济复苏和发展的重要选择之一。
中国2001年加入WTO后，承诺将大幅度削减关税和非关税壁垒，一直以来实行的出口鼓励政策面临挑战，中国原有建立在对外开放基础上的贸易发展战略，无论是在政策实施还是利益实现上都面临越来越大的外部制约和限制。中国需要通过建立自身的FTA网络来调整对外经济贸易战略。随着中国成为制造业大国，中国需要为产品寻找潜在市场；同时，随着中国经济的快速发展，对能源和重要原材料的需求也不断增加，积极与相关国家建立FTA，便成为开拓海外市场，确保稳定能源和原材料供给的有效途径。
东盟是亚太地区重要的区域经济组织，有着自身的特点，即经济发展比较快的国家，经济规模相对较小，而较大的国家经济发展又相对缓慢。为了在亚太地区以及国际经济舞台上发挥更大的作用，积极筹划以东盟为中心，与其他国家缔结FTA是东盟国家的战略选择。五个“10+1”的出现就是东盟战略的具体表现。
二、APEC成员间建立FTA的状况分析
根据WTO公布的数据，截止到2013年5月6日，APEC内部成员间已生效的FTA达到46个，其中除了4个仅包括商品的FTA外，其余均涵盖商品和服务贸易自由化内容。2000年之前APEC成员之间成立的FTA仅有6个，2000年到2005年成立的为12个，2006年后成立的达到28个。目前正在谈判的FTA还有8个②。这一时期也正是APEC贸易投资自由化进程放缓和WTO框架下多边贸易体制受阻的时期。
这些已经实施的FTA对推动APEC贸易投资自由化与便利化起到了积极作用，但APEC没有止步于当前，内部的FTA依然发生着重要重组与变化。例如，跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TPP）、中日韩自由贸易协定和区域全面经济伙伴关系协定（RCEP），这些都对APEC内部FTA发展与重组具有重大影响。
1.跨太平洋战略经济伙伴关系协定
TPP的前身是由新西兰、新加坡、智利和文莱四个APEC成员签订的“跨太平洋战略经济伙伴关系协议”（TPSEP），由于初始成员为四个，故又称为“P4”。P4从2003年开始谈判，2005年签署协议并于2006年生效。P4协议在序言中指出：促进APEC框架内的合作，鼓励APEC成员加入P4，为P4的扩大提供了可能性。2009年11月14日美国正式宣布参加TPP谈判，同时强调要建立一个高标准、体现创新思想、涵盖多领域和范围的亚太地区一体化合作协定③。美国加入后，很快成为TPP谈判的主导者，TPP谈判也越来越受到广泛关注。随后，秘鲁、越南和澳大利亚宣布加入TPP谈判，2010年10月马来西亚加入，此阶段称为“TPP9”，2012年10月墨西哥和加拿大也加入谈判，参加谈判的成员已增加至11国（TPP11）。
从2010年3月开始到2013年3月中旬为止，TPP已经举行了16轮谈判④。该谈判基本上是闭门协商，谈判内容以P4协议为蓝本，涵盖领域广泛。在2011年11月举行的美国檀香山APEC领导人会议上，当时参加谈判的TPP9发表了跨太平洋战略经济伙伴关系协议框架，其中明确提出将使TPP成为21世纪自由贸易协定的标杆，为全球FTA树立一个新标准。除传统FTA涉及的内容之外，TPP还包括了新的和正在出现的贸易问题和跨境问题，TPP正在谈判的内容可总结为20个领域，其中除了商品、投资、服务市场准入、原产地规则等常规内容外，还包括了政府采购、环境和劳工标准等内容⑤。但是，由于谈判内容所涉及领域较广，且参与谈判的成员经济社会发展差距较大，对谈判收益的估计存在较大差异，导致TPP谈判达成协议的日期一拖再拖。
2013年3月15日，日本宣布正式加入TPP谈判，4月20日，TPP11发表声明同意日本加入谈判。美国政府将向国会提交日本的申请，如果经过90天的听证期后，国会按期批准的话，7月举行的TPP谈判将增加到12个APEC成员。根据日本贸易振兴机构（JETRO）2011年公布的资料，如果日本加入TPP，TPP整体经济总量占全球的比重将从29.7%增加到38%，届时TPP将超过北美自贸区和欧盟，成为全球最大的自贸区。而且美日GDP总量占TPP12的总量接近80%⑥。TPP谈判对美国而言将是其“新亚洲政策”的一个重要支点，实现对东亚的“回归”，消除被排除在迅速发展的东亚区域经济一体化之外的隐忧。美国希望TPP的建立能遏制亚太地区FTA的泛滥，并最终使TPP成为APEC逐步向FTAAP过渡的路径，不论TPP未来的发展是否如美国所愿，它都将对亚太地区的区域经济一体化产生重大影响。
由于日本参加TPP谈判，而且日本的农业和金融业开放的难度巨大，可能会允许TPP成员有灵活性，有一定的例外，从而将降低TPP建立高标准的FTA目标。
2.中日韩自由贸易协定
中日韩FTA构想由朱□基总理在2002年提出，其后从2003—2009年三国研究机构共同开展了关于建立中日韩自由贸易区（CJKFTA）的联合研究，结果显示中日韩FTA的建立将给三国带来宏观经济收益，取得三方共赢的效果。2010年5月中日韩FTA官产学联合研究启动，到2011年12月为止共举行了7次会谈，官产学联合研究结束。2012年5月13日，三国签署了投资协定。该协定的签署具有里程碑式的重要意义，这是中日韩第一个促进和保护三国间投资行为的法律文件和制度安排，为三国自贸区建设提供了重要基础。同月举行的中日韩领导人会议就年内开始谈判达成一致，2012年11月，柬埔寨金边召开的东亚领导人系列会议期间，中日韩三国经贸部长举行会晤，宣布启动中日韩自贸区谈判。2013年三方约定举行三次谈判，第一次谈判在韩国举行，并已于3月28日结束，各方主要围绕自贸区谈判的机制安排、范围和方式等问题进行了讨论。
中日韩三国都是全球重要的经济体。根据2011年12月公布的《中日韩自由贸易区可行性联合研究报告》⑦，2010年三国GDP合计达到12.344万亿美元，占当年全球总量的19.6%。三国也是全球贸易大国，进口总额和出口总额2010年分别占全球的16.3%和18.5%。同年，三国的直接投资流入量和流出量分别占全球的9.2%和12.8%。
同时，三国之间的贸易也持续增长，贸易额从1999年的1300亿美元快速上升到2011年的约6900亿美元，中国成为了日本和韩国的最大出口市场。但是，中日韩三国的区域内贸易水平与欧盟和北美自由贸易区相比仍然较低，2011年EU和NAFTA的区域内贸易比重分别为64.5%和39.9%，而中日韩仅为21.3%。较低的区域内贸易水平意味着中日韩FTA的建立，三国贸易会有进一步增长的空间。此外，中日韩三国之间的投资比重也比较低，虽然中国近年来已成为FDI母国，但日本和韩国都不是中国对外投资的主要目的地。中日韩FTA的建成将会进一步促进相互间的投资。
中日韩FTA的建立虽然符合三国自身的经济利益，但是三国在特定的行业都存在开放市场的压力，农业向来是日本和韩国的软肋，关于农产品市场开放的问题必然会成为问题的焦点。2004年日韩自贸区谈判终止的原因之一便是农业领域谈判的分歧难以弥合。此外，中日韩自贸区还面临政治方面的障碍，中日、日韩之间的领土问题和历史问题都会给自贸区谈判带来挑战。特别是日本同时宣布加入TPP谈判，意欲通过加入“高标准”的FTA谈判牵制中韩，以图中韩做出让步。所以，中日韩FTA谈判能否进展顺利依然存在不确定性。
3.区域全面经济伙伴关系
2012年11月20日，东盟和中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰、印度16国领导人在东亚峰会期间发表了《启动“区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）”谈判的联合声明》⑧，宣布启动RCEP谈判。同时公布了《RCEP谈判的基本方针及目的》⑨，指出启动RCEP谈判是要建立一个先进的、综合的、高标准且互惠的经济合作协定，并规定谈判内容将涵盖货物贸易、投资、经济技术合作、通信和金融等服务贸易、知识产权、竞争政策、争端解决、其他相关领域等8个方面，政府采购、环境保护、劳工流动不在谈判范围之内。同时提出RCEP的8大原则，即：确保与WTO的一致性；大幅改进现存的“10+1”；确保贸易和投资的便利化和透明度；考虑参加国处于不同的经济发展阶段，RCEP将通过适当方式给予经济发展较慢国家一定的灵活性；RCEP谈判结束后，“10+1”FTA也会继续存在，RCEP的任何规定都不会影响“10+1”FTA的条款；协定设立开放准入条款；在谈判结束之后，其他经济伙伴可申请加入协定；对于参加RCEP谈判且经济欠发展的国家给予经济技术支援；同时进行商品、服务贸易、投资以及其他领域的谈判。RCEP已于2013年5月在文莱启动谈判，2013年9月在澳大利亚举行第二轮谈判，2014年1月在马来西亚举行第三轮谈判，力争2015年底完成谈判并进入实施阶段。
从RCEP的本质分析，是5个“10+1”基础上的高标准组合，但是与TPP不同的是，TPP参加谈判的经济体都是APEC成员，而RCEP包括四个非APEC成员，即老挝、缅甸、柬埔寨和印度。
根据2011年的统计，建成后的RCEP将拥有世界约一半的人口，GDP占全球的三分之一。
RCEP是东盟国家近年来首次提出的以东盟为主导的区域经济一体化合作。东盟之所以主导建立RCEP主要是因为：（1）整合和优化东盟与中、日、韩等6国已签署的自由贸易协定。从2002年开始，东盟已经与中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰、印度这6个国家分别签署了5个FTA⑩。所包括内容各不相同，规则纷繁复杂，不易操作。东盟希望通过建立RCEP来整合优化这5个FTA，改变规则过多、不易操作的现状。（2）应对美国主导的TPP和中日韩FTA建设对东盟的影响。现在，东盟10国中已有新加坡、文莱、越南和马来西亚四国加入了TPP谈判，泰国在2012年11月宣布将讨论加入TPP谈判，菲律宾则表示了对加入TPP谈判的兴趣，由于东盟内部意见不一，面临着被分化的危险。中日韩自贸区一旦建成，东盟在东亚区域经济一体化中的主导地位将受到威胁。对东盟来说，借助RCEP之力消减TPP和中日韩FTA所带来的负面影响显得十分必要。
RCEP16国希望打造高标准的自由贸易协定，但是由于RCEP谈判各国经济和社会发展的多样性，RCEP承认有一定程度的例外，在贸易投资自由化方面给予一定的灵活性。因此，与TPP相比，RCEP的自由化水平可能会低得多。
三、亚太地区FTA整合的路径分析
亚太地区大量FTA的存在形成了繁杂的原产地规则和多重的争端解决机制等问题，给亚太地区经济一体化进程带来了消极影响。如何整合亚太地区的FTA，减少交易成本，便利贸易和投资，正日益成为APEC成员关注的问题。
1.整合APEC成员内部FTA，建立亚太自由贸易区
亚太自由贸易区（FTAAP）的目标是逐步将APEC整体推进到FTAAP，形成经济一体化组织。建立FTAAP实际上是将一个开放的论坛性质的区域经济合作组织建成为封闭的自由贸易区。关于如何建立FTAAP，学者们提出了各种设想。其中之一是通过确立FTA最佳范例及示范条款方式，鼓励亚太地区现有的FTA逐步统一相关条款，从而促使各成员自发地实现不同FTA的归并和统一，进而在亚太地区建立涵盖所有成员的大型的自由贸易协定。通过整合现有FTA方式建立FTAAP是一个渐进的、自发的过程，通过有意识地建立各种参考模板和最佳范例，促使各成员在构建FTA时尽量统一相关内容，为不同FTA之间的整合创造良好的基础。这种模式不会对各成员的经济社会利益造成很大冲击，易于被所有APEC成员所接受。但同时，由于不同FTA在原产地规则、贸易救济以及贸易自由化目标水平等实质性领域存在较大的差异，加之APEC成员间经济和社会发展水平差距明显，整合将是一个长期的过程。
2.RCEP与TPP合并
RCEP谈判已于2013年5月启动，今后它将和TPP谈判平行推进。预计RCEP在结束谈判的2015年以前没有扩大的可能性，而TPP则随时准备接收新成员，目前有APEC多个成员表示对加入TPP感兴趣。另外，RCEP的谈判领域不如TPP广泛，且自由化水平也低于TPP。如果RCEP和TPP都成功缔结，则同时参与这两个FTA的国家在贸易投资自由化方面获益较大，而且这些APEC成员可能成为推动TPP和RCEP合并的倡导者。因此，从长期来看，TPP将有可能和RCEP合并。但是，由于TPP谈判国中不包括中国，而RCEP谈判国中不包括美国，TPP和RCEP合并将面临着中美之间相互开放市场问题。中美之间没有建立FTA，将可能成为两个组织合并的关键问题。日本著名APEC问题专家山泽逸平认为APEC应该在TPP和RCEP合并问题上发挥作用（11）。APEC能否促成两大次区域FTA的合并，以及TPP和RCEP自身的谈判进程都将是今后值得关注的焦点。
3.TPP扩张到FTAAP
关于如何建立FTAAP，APEC内部至今没有一致意见，TPP谈判的推进为建立FTAAP提供了一种可能的路径。首先，TPP的现有成员地跨美洲、大洋洲、亚洲，与亚太自贸区的设想范围基本吻合；其次，TPP拟涵盖的贸易自由化领域也与亚太自贸区所追求的目标基本一致；另外，TPP的开放条款为其最终能够扩大到APEC所有成员提供了制度保证。美国负责APEC事务的资深官员麦克拉克在2011年4月接受采访时说：“TPP是目前为止可以让各经济体坐在一起讨论有关21世纪自由贸易协定的唯一途径……TPP为构建亚太自贸区提供了一种可能。”（12）新加坡、智利等TPP成员也明确指出，FTAAP应该以“两阶段途径”（two-tier approach）推进，TPP是其中的第一阶段，此后逐渐吸引更多APEC成员加入。TPP能否作为FTAAP发展进程中的“垫脚石”，最终实现FTAAP构想，将成为区域经济合作研究领域的重要对象。
另外一种设想是通过APEC部门自由化模式推进APEC逐步走向FTAAP，例如，2012年APEC俄罗斯会议推出的环境产品自由化清单模式，从逐个领域推进自由化进程，最终实现统一的FTA。
至于是哪种模式对APEC成员有利，目前没有统一认识，所以2012年俄罗斯APEC领导人会议呼吁，希望官员“继续发挥APEC的‘孵化器’作用，为实现FTAAP提供指导和智力支持”。
注释：
①资料来源：WTO网站，home＞wto news＞2012news＞？news item。
②详细统计资料见WTO网站，home＞trade topics＞regional trade agreements＞RTA database＞consult pre-defined reports＞list of all RTAs in force, by date of entry into force。
③美国贸易代表处网站，“Announcement by President Barack Obama, Novemher 14, 2009,” http://www.ustr.gov/about-us/press-office/fact-sheets/2009/december/tpp-statements-and-actions-date。
④美国贸易代表处网站，http://www.ustr.gov/tpp，2013年4月15日。
⑤美国贸易代表处网站，“Enhancing Trade and Investment, Supporting Jobs, Economic Growth and Development: Outlines of the Trans-Pacific Partnership Agreement,” http://www.ustr.gov/about-us/press-office/fact-sheets/2011/november/outlines-trans-pacific-partnership-agreement。
⑥根据国际货币基金组织公布的2011年各国名义GDP计算而得。
⑦中国商务部网站，http://fta.mofcom.gov.cn/article/chinarihan/chinarhnews/201203。
⑧日本外务省网站，http://www.mofa.go.jp/mofaj/press/release/24/11/pdfs/20121120。
⑨日本外务省网站，http://www.mofa.go.jp/mofaj/press/release/24/11/pdfs/20121120_03_03。
⑩澳大利亚和新西兰共同与东盟签署了一份自贸协定，计为一个“10+1”。
（11）石川幸一：《TPPと東アジアの地域統合のダイナミズム》，《季刊国際贸易と投資》，89，Winter 2012。
（12）陈沁：《美国亚太自贸区布局欢迎中国参与》，财新网，http://internationalccaixin.com/2011-04-26/100252600.html,2013年4月26日。^