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会员注册四、2006年以来：全球化与自主创新能力提升
（一）战略调整与企业自主创新能力提升
20世纪90年代至21世纪初的10年间，中国工业技术引进发生了由设备引进为主到技术引进为主的重要转变，并且软技术引进在所有技术引进中所占比重逐步提高，中国本土企业的正向设计能力不断增强，中国工业走向自主创新的条件逐渐成熟：首先，中国本土企业在改革开放大规模技术学习的基础上，形成了较为完善的企业研发体系和产业创新体系，为自主创新奠定了必要的能力基础；其次，国内消费水平和装备水平的提升，对产品功能和性能提出了更高的要求，消费升级和装备升级为本土企业的技术能力发展提供了市场机会；最后，随着过去几十年跨国公司向中国大规模的技术转移，跨国公司愿意而且能够为中国市场转移的非核心成熟技术逐渐耗竭，跨国公司技术供给与中国市场需求日益严峻的技术不匹配为中国企业的技术赶超提供了机会。
2006年，国务院颁布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》（以下简称《纲要》），确定了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方针，明确自主创新就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和在引进先进技术基础上的消化吸收再创新。《纲要》提出加强自主创新是我国科学技术发展的战略基点，并强调“必须把提高自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，大幅度提高国家竞争力”。2016年2月，国务院进一步印发《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）〉的若干配套政策》，对自主创新战略进行了系统的政策部署。《纲要》及其配套政策的出台，标志着我国科技创新战略由技术引进向自主创新的重大转变。［7］党的十八大以来，《中共中央国务院关于深化体制机制改革和加快实施创新驱动发展战略的若干意见》《国家创新驱动发展纲要》等一系列相关政策文件相继发布，是国家根据不断变化的国内外竞争环境对自主创新战略的深化。
这一时期，我国工业企业的自主创新能力显著提升。自2008年以来，我国规模以上工业企业专利申请数、发明专利申请数及有效发明专利数逐年增加。2017年的专利申请数是2008年专利申请数的4.7倍。其中，发明专利申请数增长速度较快，2017年较2008年增长了4.4倍。我国规模以上工业企业新产品开发项目、新产品销售收入都呈现上升趋势。值得注意的是，新产品的出口销售额也逐年增加，由2008年的14 082亿元增加到了2017年的34 945亿元，年均增幅为10.6%。这表明，在中国工业企业技术依存度逐步下降的背景下，越来越多的中国企业能通过提升自身创新效率，开发更多的新技术，生产更多的新产品，不仅在激烈的国内竞争中存活下来，还积极拓展全球市场，凭借拥有自主知识产权的产品占领国际市场。
表6 规模以上工业企业专利发明情况（2008—2017年）
（单位：件）
数据来源：《中国科技统计年鉴－2018》。
（二）更加多元化的技术来源
企业自主创新能力提升的背后，是企业技术来源的日趋多元化和创新体系的更趋完善。在技术引进消化吸收的基础上，中国企业通过设立海外研发中心、逆向收购海外高技术企业等方式更加积极地整合和利用全球科技资源，在强化应用开发能力的基础上，企业积极通过加强基础研究和产学研合作等逐步提升原始创新能力。
首先，企业自主创新激励增强，研发强度加速提升。在产业转型升级和技术创新政策的引导和鼓励下，2006年以来，全国R&D经费支出和工业企业的研发投入都呈现持续增加的趋势。全国R&D经费支出由2006年的3003亿元增加到2016年的15 677亿元，总额度增长了4.22倍，年均增长幅度高达17.97%。同时，R&D经费占GDP的比重也逐年增加，由2006年1.37%上升到2018年2.18%，研发强度逐渐接近美国2.8%的水平。值得注意的是，在所有全国R&D经费支出中，规模以上工业企业R&D经费支出逐年增加，从2006年1630.2亿元，到2015年首次打破了万亿规模，再增至2016年的10 944.7亿元，年均增长幅度达到21%，高于全国总体R&D经费支出增长幅度。规模以上工业企业R&D经费占全国R&D经费总支出的比例不断增加，在2016年达到69.8%。同时，我国企业在科研人员的投入上也出现较大幅度的增长。2017年，规模以上工业企业R&D人员全时当量达273.6万人，相比2004年54.2万人增长了四倍。研发经费投入和研发人员增长是企业原始创新能力提升的必要条件。研发投入的大幅增长，表明创新能力越来越成为工业企业的核心竞争力。
表7 规模以上工业企业R&D支出比重（2006—2016年）
（单位：亿元）
数据来源：《中国科技统计年鉴－2017》《中国科技统计年鉴－2018》。
其次，随着企业内部研发能力的提升，技术消化吸收能力显著提升。2006年以来我国的技术引进结构有所变化，关键和成套设备的引进总额总体上呈下降趋势，并且比重由2006年的13.1%下降到了2011年的2.8%；相反，技术许可和转让、技术咨询和服务等软技术的引进总额呈增长趋势，并且在总技术引进合同额的比重由2006年的62.9%上升到2011年的77.9%。在这一阶段的技术获取和技术引进的过程中，引进外国技术经费支出逐年减少，而购买国内技术经费支出总体上呈现增长态势。2008年，我国规模以上工业企业购买国内技术与引进国外技术经费支出比为0.39，而到2017年这一比例达到0.50，这体现了随着国内技术水平的不断提升，国内企业间的技术交流更加活跃；引进技术消化吸收与引进外国技术经费支出比由2008年的0.26上升到2017年的0.29，这意味着企业不再单纯地从国外引进技术，而是把更多资源集中在加强对引进技术的吸收和再创新上。另外，技术改造经费支出成为主要的企业技术获取类经费支出，远远高于其他三种类型的经费支出，反映了我国工业企业技术发展的重要能力转变，即从技术引进到技术吸收改进和再创新，进而形成自主创新能力。
表8 规模以上工业企业技术获取情况（2008—2017年）
（单位：亿元）
数据来源：《中国科技统计年鉴－2018》。
最后，形成更加专业和全球化的企业创新体系。2008—2017年，中国有R&D活动的企业个数增长了2.75倍，在所有规模以上工业企业中的比重由2008年的6.5%大幅上升到27.4%。在这期间，不少企业相继开办R&D机构，2008年，有26 177家规模以上工业企业具有R&D机构，到2017年，具有R&D机构的企业数上升到82 667家。以华为为代表，不仅在深圳、上海、北京、南京等地设立多个研究所，还在俄罗斯、德国、瑞典、印度等国家和地区设立了海外分支研究机构。华为设置在德国慕尼黑的研究所拥有近400名专家，研发团队本地化率接近80%。又如，海尔集团从21世纪初开始，陆续在全球建立德国纽伦堡、美国埃文斯维尔等十大研发中心，分别于2012年和2016年收购了新西兰斐雪派克和美国通用电气的家电部门，构建起“研发中心—创新中心—创新社群”的新型研发体系。中国企业不断提升的原始创新能力和全球竞争力的背后，是不断发展和完善的研发体系和实验体系。
表9 规模以上工业企业科技活动情况（2008—2017年）
（单位：个、亿元）
数据来源：《中国科技统计年鉴－2018》。