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会员注册关键字：低碳 技术创新 激励制度
内容提要：非低碳技术和低碳技术的创新活动各自具有不同的预期收益。尽管非低碳技术和低碳技术在当前的创新都可能在未来被各自进一步的创新所取代，从而两者当前的创新在未来都可能无法获得收益，然而，非低碳技术是当前普遍使用而在未来很可能被低碳技术所取代的技术，因此非低碳技术的创新在当前时期能获得收益但在未来则难以获得，而低碳技术则正好相反。基于市场对未来不确定性的担忧和尽快获得收益以收回成本的心理，在无政府干预的自由市场情况下，创新活动将过多地集中于非低碳技术方面，而低碳技术的创新活动则过少，从而偏离社会最优水平。所以，需要采取各种财税政策和金融政策并改革专利制度，以纠正市场失灵，促进低碳技术的创新和改进，并进而促进环境的保护和改善。
关键词：低碳 技术创新 激励制度
一、引言
随着经济增长和物质生活水平的提高，环境污染和退化越来越严重。土地荒漠化、淡水危机、生物危机严重威胁人类生存，人类已逐渐意识到保护环境的重要性和紧迫性。如何协调经济增长和环境保护的关系成为摆在人类面前的重大难题和挑战。由于当前环境问题最突出的表现在于全球气候变暖及其带来的重大危害，以及有限的石化能源，从而环境保护的关键在于低碳生产、低碳流通和低碳消费，即需要发展低碳经济。
要实现低碳生产、低碳流通和低碳消费，关键是要在技术方面进行创新，研发出资源节约型和技术密集型的低碳产品，即低碳技术或“清洁”技术。在市场是完全的情况下，竞争性均衡将保证各种类型的经济活动达到社会的动态最优（帕累托最优）。然而，当某种经济活动存在外部性时，则竞争性均衡的结果将不再是社会最优的。就各类技术的创新活动而言，技术创新常常具有正外部性，因为当前实现的创新对未来的创新具有正外部性（即“站在巨人的肩膀上”），而未来的创新受益者不会补偿当前的创新者，因此市场的均衡结果并不能保证各种类型的技术创新活动是社会最优的。就环境保护而言，社会通常在非低碳技术方面的创新相对过多，而在低碳技术（清洁技术）方面的创新则过少。为此，需要采取相应的财税政策和专利制度，引导市场上的技术创新活动向低碳技术（清洁技术）方面进行，从而促进低碳经济的发展和环境保护。
本文将对竞争性市场情况下低碳与非低碳两种技术创新活动的性质和均衡结果进行分析，并对此提出相应的财税政策建议，以促进低碳技术（清洁技术）的创新和改善环境。本文接下来的安排如下。我们首先在第二部分对低碳技术和非低碳技术的创新活动配置进行描述性分析，指出在无干预的自由市场上，低碳技术的创新活动水平会比较低。在第三部分我们基于拓展的Acemoglu(2011)理论模型进行阐述，以定量地说明低碳技术的创新活动的市场均衡结果低于社会最优水平。最后是结论性述评，并提出一些政策建议以促进低碳技术创新活动的发展。
二、对低碳与非低碳两种技术创新模式的描述性分析
尽管人们都意识到低碳技术（清洁技术）在将来会具有巨大的市场（由于石油和煤炭的耗竭和人们的环保意识的增强），然而，过去十几年来，技术创新和技术进步主要是沿着非低碳技术方向发展，而不是集中在那些使用低碳技术或清洁能源的方向上。尽管包括科学家在内，许多人都在批评低碳技术发展缓慢，然而，为什么市场没有为低碳技术（“清洁”技术）的发展提供充分的激励？低碳技术的创新活动的私人收益和社会收益是否存在差异？我们接下来以一个简单的例子说明，由于低碳技术和非低碳技术都会对未来的创新产生正外部性，且在当前市场潜力方面存在差异，因此市场鼓励非低碳技术的创新活动，而不利于低碳技术的创新活动。
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胡洪曙，中南财经政法大学财政税务学院，邮政编码：430073，电子邮箱：hongshuhu@126.com。