知识产权保护、政治资源获取与高科技企业融资行为研究（国家自然科学基金）

    国家自然科学基金项目《知识产权保护、政治资源获取与高科技企业融资行为研究》经国家自然科学基金委员会批准立项，研究的起止时间为2013年至2016年，项目主持人为南开大学商学院财务管理系李莉教授。
    该项目立足中国现实情境，在厘清知识产权保护与政治资源获取的内涵基础上，探讨在关系网络调节下知识产权保护和政治资源获取对高科技企业融资行为的内在影响机理，以此深化理论研究，为企业和政府提供数据支持和决策依据。自立项开始，李莉教授领衔的研究团队按照预定计划，保质保量的完成了阶段性科研任务。
    第一，展开文献搜集与数据整理工作，初步形成数据资源。
    项目组从法律视角和财务视角对知识产权保护、政治资源、关系网络和高科技企业融资行为的相关研究展开文献梳理和数据收集工作，形成了知识产权保护水平影响企业融资行为的理论分析框架。项目组已基于各省市年鉴、法律法规以及相关政府网站的制度环境资料和上市企业及部分新三板的非上市企业申请专利等企业相关资料，初步形成我国知识产权保护数据资源。此外，项目组基于“南开大学商学院－中税答疑”在线税收实验室的信息资源展开系统的数据搜集和分析，进一步丰富相关数据资源，为后续研究奠定坚实的实证基础。
    第二，形成一系列高质量的学术研究成果，获得了国内外专家学者的认可。
    项目组基于研究主题展开相关的理论与实证研究，截止目前已发表国内外期刊、会议论文近20篇（其中两篇为国内顶级期刊），完成咨询报告两部（其中一部获评“市政府决策咨询优秀建议”，并得到市长批复直接采纳应用），撰写案例研究一篇，荣获全国会计硕士专业学位教学案例优秀案例奖。
    2015年6月，李莉、高洪利和陈靖涵在《经济研究》2015年第6期发表《中国高科技企业信贷融资的信号博弈分析》，论文通过建立符合中国情境的不完全信息动态博弈模型，识别并验证了政府支持行为作为具有认证效应的信号，在缓解高科技企业信贷约束问题上的可行性和有效性。
    2014年11月，李莉、闫斌和顾春霞在《管理世界》2014年第11期发表《知识产权保护、信息不对称与高科技企业融资结构》，论文探讨知识产权保护水平对企业资本结构的影响，并检验信息不对称水平对知识产权保护影响高科技企业资本结构的中介作用。
    2014年5月，李莉、关宇航和顾春霞在《管理评论》2014年第5期发表《治理监督机制对中国上市公司过度投资行为的影响研究——论代理理论的适用性》，论文创新性的以控制幻觉理论为基础，从管理者过度自信的视角分析并检验了公司治理的内部监督机制对过度投资行为的影响路径。
    2013年9月，李莉、高洪利、顾春霞和薛冬辉在《南开管理评论》2013年第4期发表《政治关联视角下的民营企业行业进入选择与绩效研究》，论文基于政治关联的视角，实证分析了2005年颁布的产业政策对民营企业投资鼓励性行业的影响，进而深入探讨了民营企业进入政府鼓励性行业的程度及进入后民营企业绩效的变化。
    2014年1月，李莉著《政治联系对中国民营企业投融资互动机理影响研究》（经济科学出版社），该著作深入研究了政治联系对中国民营企业的投资、融资及投融资互动机制的影响，构建政治联系与民营企业投融资的理论分析框架，并从产业政策等角度探讨政治关联的资源效应、信息效应对民营企业投融资决策的影响，考察外部环境与政府行为对企业资源获取与配置及其互动关系的影响，研究具有较强的前沿性和创新性。
    第三，卓有成效的国内外学术交流与合作，科研团队能力提升显著。
    课题组成员多人次参加国内外学术研讨会并做宣讲，如中国管理学年会、会计实证研讨会、公司治理国际研讨会以及美国WCAAS年会（亚洲研究会美国西部峰会）等。在2013年美国WCAAS年会中，研讨会特别为本项目设立分论坛以进行中国知识产权保护与高科技企业融资相关研究的深入探讨，研究成果获得普遍认可。同时，课题组成员与美国哈佛大学、犹他大学、英国南安普顿大学等国际知名学府展开学术交流和合作研究，提升团队整体科研能力。此外，李莉教授领衔的研究团队与天津海泰高科技产业园区展开知识产权保护与中小高科技企业发展的主题研讨会，拓展了研究成果的应用范围和影响力。
    第四，颇有成效的社会服务。
    项目组尝试理论指导实践，为天津、云南等地政府在经济管理中的具体问题提供可行的解决方案，成效较为显著。天津市政府咨询报告“天津市中小科技型企业发展与现代金融服务业互动机理研究报告”被天津市政府采纳，并被评为“2014年市政府决策咨询优秀建议”，形成的工作简报得到市场亲自批示并直接批复应用和推广。另外，项目组承担云南省碳汇林相关咨询课题，帮助云南倘甸产业园区成为国家首批实现碳汇国际化交易的示范区。
    总体来看，李莉领衔的研究团队圆满完成了项目阶段性目标，形成了丰富的研究成果，并将其应用于实务操作中，产生了广泛的社会影响力。