基于技术标准联盟的中国标准政策探析(国家社科重大项目)
本文是厦门大学经济学院财政张馨教授主持国家社科重大项目(10zd&036)《健全公共财政体系研究》的一个阶段性的研究成果。涉及到我国高科技发展的公共政策是课题项目中的一个重要的方向,而在我国高科技发展中,技术标准在其中起着极为重要作用,其公共政策由于产业的特殊特性,对标准技术发展的公共财政体系有着特殊的要求,因而中国标准政策的讨论也成为该社科项目一个专门的子课题项目。
将中国标准政策进行一个专门性的研究,基于以下现状和背景:
1.我国标准发展现状
迄今为止,就我国技术标准发展来看,TD-WCDMA可以看做一个成功的案例,但是大多都属于尚未成功或者已经失败的情况。针对国产标准的中国标准政策,也存在着几个问题:首先,针对不同标准技术的标准政策差异化较大,显得整体策略思路的混乱不同意;其次,中国标准政策往往被认为是技术民族主义驱使,因而对于标准政策,无论是国外学者还是在国内学者之间,都存在着较大的争议;第三,国外企业和学者对于标准政策中的市场管制行为表现出较大的意见,这种情绪在WAPI被国家设为强制标准时达到最高点。
2.我国标准政策的技术民族主义和技术全球主义之争
我国标准政策总体来说,缺乏一个统一的政策框架指引。而究其原因,更重要的是在两个方面,仍然存在着不同的看法。政府在扶持国产标准中,政策的思路如何?无论是国外学者还是国内学者,在对中国标准政策的讨论中,焦点并不在于采用何种标准政策,而是中国标准政策到底是一种技术民族主义政策还是技术全球主义政策。虽然很多国内学者认为在标准政策的讨论中,不应该被加以意识形态的区别,但是中国标准政策还是往往体现出技术民族主义的种种特征。从某种意义上来说,政府在出台某项标准政策的时候,的确可能会被潜在的意识形态所左右,这也反应在不同部门对于类似标准的政策完全不同方面。
3.我国标准政策困境
在我国标准政策实施过程中,一个不可避免的问题在于,标准技术的网络外部性,导致了在现有的市场情况下,国有标准很难自由市场上存活,而如果通过标准政策直接对市场进行干预,又极有可能触犯WTO的相关条款。即使过往一些政策并未违背WTO条款,同样也被认为违背了WTO的精神。尽管国外学者认为标准技术的特殊性,使得政府面临的问题不在于要不要管制,而是如何管制。但是,从历史来看,政府尚未在发展国产标准和维系市场自由竞争方面,做到令人满意的平衡。这也是中国标准政策发展所必须面对的问题。
就目前而言,国内相对于中国标准政策的研究很少,还没有形成一个系统的框架。而国外的相关研究很多程度上也体现中对中国国情的不了解的问题。因而本课题对中国标准技术发展的公共政策进行了专门的研究,课题尝试在公共财政的大框架下,搭建一个专门为技术标准发展的一个政策型框架,以期在未来的标准政策中,能够在框架下,建立一套更为完成的标准评估体系,以及标准竞争的政策体系。
1.在对待标准技术的思路上,政府应该清楚的正确技术民族主义和技术全球主义的争议,一味的强调技术民族主义,则会导致市场失去生命力,标准技术也会和国际标准越走越远;而单纯强调技术全球主义,又会忽略技术标准天然的自然垄断特性,使得国产技术标准缺乏发展的空间。虽然国外学者对于TD标准的成功是基于新技术民族主义还是技术全球主义有所争议,但是课题组仍然认为,中国在发展技术标准的时候,遵循新技术民族主义的思路更加合理。
2.在看待标准技术上,政府部门需要改变两种思想,一个是将发展国产标准视为一项政治任务,为了技术标准而技术标准;二是将技术标准仅仅视为技术的一种来看待,忽略了技术标准的市场属性。这两种思想,直接导致了我国标准政策在发展国产标准中,技术和市场的直接脱节,也就导致当政府企图将国产标准推往市场的时候,必须要借助政府权力才能进行。
3.课题组认为,技术标准联盟应该成为我国技术标准政策的一个基本的政策对象,技术标准联盟应该在标准技术的初期建立,并将标准技术的技术和市场进行有机的结合。而政府首先需要建立一个对技术标准联盟的筛选机制,重点扶持更有技术潜力,以及更有市场潜力的技术,而非基于所有的技术标准。其次,政府对标准的扶持,也应该以联盟为单位,而不是仅仅扶持标准的持有者;第三,政府可以通过对联盟的调整和选择来影响未来市场,而非直接去干涉。
4.课题组在对于国内标准政策的研究中,努力搭建一个标准政策框架,并尝试通过模型对标准联盟进行分析,政府决策部门可以根据行业市场的垄断情况、国内外标准联盟的市场势力等因素进行分析,对现有的标准技术联盟进行比对和筛选。选取有价值的国内企业组成联盟,而对于缺乏市场竞争力的技术标准,政府鼓励其参与国外标准联盟。政府标准政策应该遵循重点发展,寻求合作,尊重市场的思想。
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