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加拿大主要科技计划的管理办法及利益冲突避免机制

http://www.newdu.com 2018/3/7 《全球科技经济瞭望》(京)2013年5期第40~47页 孔欣欣 王… 参加讨论

    如何通过卓有成效的科技计划管理实现国家科技发展目标是世界各国政府都十分关注的问题,加拿大联邦政府经过多年的实践,形成了一整套成熟的计划管理办法用于支持科学研究,极大地保障和推动了加拿大基础研究在全世界范围内的优势。同时,为提高技术创新在加拿大经济发展和创造就业中的作用,近年来,联邦政府也在探索支持技术开发和企业创新的计划管理办法,并不断取得新的进展。
    加拿大的科技体制沿袭英国的传统,即将国家科技政策的管理部门与科技计划的管理部门分开,形成即相互独立又相互依存的制约和平衡关系。具体来说,国家科技政策由加拿大工业部下属的科技与创新政策司负责,制定统一的国内科技政策和战略,同时,通过主管科技和创新的副部长(文官最高长官)建立国内科技政策协调机制,负责协调工业部内和其他与科技相关的8个政府部门的科技政策。科技与创新政策司的另一项重要职能,是在协调联邦政府科技政策的同时,承担与部内隶属机构和部外8个相关部门的科技预算总归口,即联邦政府的年度科技经费总预算(gross expenditure),包括研发经费、人员工资、基建费、维护费、运行费等全部科技经费,均由各部门报给科技与创新司,由副部长领衔的科技政策协调机制进行平衡,然后由工业部主管科技的国务部长(由执政党任命)向财政部提交预算并回答国会的质询。每年3月31日前,预算由国会审批。
    加拿大在支持研究开发上,将支持科学研究和支持技术开发分开,分别由不同的机构来执行经费管理和项目管理的职能。支持科学研究的机构主要有三大拨款机构:隶属工业部的自然科学与工程研究理事会(Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada,NSERC)、人文与社会科学研究理事会(Social Science and Humanities Research Council,SSHRC),以及隶属于卫生部的国家卫生研究院(Canadian Institutes of Health Research,CIHR),分别支持自然科学与工程研究、社会科学和人文研究、生命科学和生物技术研究。另外,还有支持大型科学仪器的加拿大创新基金(CFI)和专门支持基因研究的加拿大基因组基金(Genome Canada,Genome CA)等。在经费数额上,NSERC, SSHRC和CIHR每年分别约为10亿、4.5亿和9亿加元,CFI和Genome CA分别约为4.8亿和8 000万加元。支持技术开发的机构主要是国家研究理事会(National Research Council,NRC)。在NRC中设有“工业援助计划”(Industrial Research Assistance Program, IRAP),支持中小企业技术创新,通过企业技术顾问帮助中小企业解决技术难题。2012年,加拿大预算大幅增加了工业援助计划的预算,达到每年5亿加元规模。此外,在国家税务局设立研发税抵扣减免,企业在进行研发活动时,所花经费按125%~150%的不同比例在企业所得税中抵扣。每年,全加拿大约有2万家企业获得抵扣减免,总金额达35亿加元,占加拿大企业研发投入的1/4。另外,加拿大政府和公共事业部还设有企业创新产品试用计划,由政府部门购买企业即将上市的技术产品进行试用并提出试用报告,支持企业临近市场的创新活动。试用报告有助于企业进行市场宣传和进入政府采购清单。该计划每年拨款5 000万加元,每个企业可以获得不超过100万加元的购货支持。
    1加拿大科学计划管理办法——以NSERC为例
    1.1NSERC概况
    NSERC成立于1978年5月,主要致力于对加拿大科研人员从基础研究到创新的全过程支持。NSERC有五大目标:一是领先知识和寻找机会,为科学工程领域知识进步提供动力,确保加拿大的科学家和工程师在全球知识共同体中成为领导者和关键角色;二是通过研究促进繁荣,通过应用为加拿大的科研优势寻找市场机会迎接挑战促进繁荣;三是激发下一代,确保年轻人能够充分发挥想象力,提升对科学技术的兴趣和兴奋点;四是展现研发投资的价值,通过NSERC的问责制,推动研发和培训投资惠及全体加拿大人;五是提升科研的显示度,鼓励宣传加拿大自然科学和工程领域研究人员取得的成就,提高他们在加拿大和世界上的知名度。
    NSERC每年科研经费约10亿加元,其中5%用于理事会的管理,称为“内用经费”(intramural),包括人员工资、运行维护、项目评审和管理费用等;95%的经费用于支持科学研究,称为“外用经费”(extramural)。加拿大联邦政府规定,NSERC的拨款经费只能支持大学和大学附属医院、非政府机构、企业中的研究部门等非国立研究机构的研究与开发活动,以及NSERC的运行和管理费用。NSERC的内部运行和管理费用不得超过总拨款的5%。NSERC根据联邦科技政策提出科技计划和预算报加工业部,经财政部编列预算,由工业部向国会报审批。通过后,由国库委员会监督执行。财政部和国库委员会的关系如同会计和出纳。
    在过去的10年里,NSERC已经投资了超过70亿美元用于支持基础研究、高等研究机构和产业界建立伙伴关系,以及培训加拿大下一代科学家和工程师。目前,NSERC提供了加拿大所有大学研究和自然科学和工程领域研究资助总额的1/6,每年有超过9 000名教授得到资助。加拿大排名前50位的研发型企业中,有29个都和NSERC共同资助过大学研究,总计有1 100家企业参与到研究理事会的项目当中。
    1.1.1NSERC经费支撑的主要方面
    NSERC支持科研人才员的经费主要用于3个方面:人才(People),科学发现(Discovery),和创新(Innovation)。目前,这3部分经费占总经费比例大致相等。
    NSERC支持人才的经费主要用于本科以上学生和博士后开展研究。支持研究的经费主要用于首席教授(全国共19人)、讲席教授(约2 000人)及青年科学家等开展研究。首席教授每年约120万加元,连续支持7年;讲席教授每年20万加元,连续支持7年;青年科学家每年10万加元,连续支持5年。支持创新的经费主要用于“卓越中心”(Centre of Excellence)等建设,鼓励加拿大国立研究机构、研究型大学与企业建立伙伴关系,创造多学科、多部门的研究开发联合攻关,加快研究成果的市场化转移和应用。
    截至目前,NSERC共形成了22个卓越中心网络,研究人员数量达到约6 000人,其中,有1 400名大学教授、300多名企业高级研究员以及总计4 200多名的研究助理和研究生等。
    1.1.22001年以来NSERC经费支出情况
    2001-2011年,NSERC经费支出情况及支出结构见表1和表2。可见近10年来,NSERC的经费总额逐年增加,从2001-2002年的5.8亿加元增加到2007-2008年的10亿加元,此后一直保持在这个水平。从支出结构变化上看,明显增加了对人才和创新支持的比重。其中,对人才的支持经费占总经费比重从2001-2002年度的18.4%增加到2010-2011年的26.4%;对创新的支持经费占总经费比重从2001-2002年度的25.3%增加到2010-2011年的29.9%。
    
    

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