考虑目标差异的政府 R&D 资助对企业技术创新的影响研究（国家自然科学基金）

    国家自然科学基金青年科学基金项目“考虑目标差异的政府 R&D 资助对企业技术创新的影响研究：基于吸收能力的视角”于2013年立项，研究期限为3年，项目批准号为71203097，项目主持人为南京师范大学商学院白俊红副教授。
    近年来，为促进经济社会持续健康发展，加快经济发展方式转型升级，中国政府将“提高自主创新能力，建立创新型国家”作为国家发展战略的核心，由此也带动了政府对科技创新的大力支持与投入。从理论上来说，政府不断加大的R&D资助具有正反两方面的影响，即一方面，可以弥补企业创新资源的不足，也可以作为导向基金吸引企业更大的研发投资；另一方面，政府R&D资助可能对企业的研发投资产生“替代作用”，也可能会抬高创新资源的价格，增加企业研发的成本等。那么，一个自然而现实的问题就是，中国政府的R&D资助效果如何？是促进还是阻碍了企业的技术创新？如果是促进，进一步应该如何加强？如果是阻碍，又应该如何改善？如何正确、有效地处理政府R&D资助与企业技术创新的关系，最大程度地降低政府R&D资助的负面影响，提高其正向影响成为创新型国家建设进程中所面临的一个非常棘手而且重要的问题。
    基于此，本课题通过考虑政府R&D资助的目标差异，分析不同目标下政府R&D资助企业技术创新的内在机理与作用机制，考察其资助效果，然后基于吸收能力视角尝试建立影响资助效果因素的分析框架，并剖析其关键性因素，从而为政府R&D资助企业技术创新的效果提升提供有益参考。自立项以来，本课题按照预定研究计划开展工作：在理论研究方面，项目组基于政府R&D资助的不同目标，从引导企业R&D投资、促进企业知识生产、促进企业科技成果转化、促进产学研协同创新等不同方面，探讨了政府R&D资助影响企业技术创新的理论机理。在此基础上，结合企业技术创新的内在过程，识别了相关影响其快速发展的关键因素，构建了企业技术创新吸收能力指标体系。实证分析方面，通过整理和筛选现有统计数据资料，课题组建立了一套详细的中国企业R&D数据资料库，实证考察了政府R&D资助对企业技术创新的影响。而在规范研究方面，2014年9月，白俊红副教授与蒋伏心教授等课题组成员撰写的《关于加快江苏科教资源转化，推进创新驱动发展的建议》报告获江苏省委书记等领导的批示，课题研究的政策效应逐渐显现。
    截至目前，本课题已经产生了一系列重要阶段性成果，陆续发表在《经济研究》、《财贸经济》、《中国工业经济》、《科研管理》、《管理评论》、《研究与发展管理》等刊物上，并形成以下核心观点：
    第一，政府R&D资助对企业R&D支出有显著的激励效应，且企业知识存量越高、规模越大、行业技术水平越高，越有利于发挥政府资助的激励作用；政府R&D资助有利于企业专利产出的提高，且企业知识存量和行业技术水平越高，其资助效果越明显，企业规模并不影响政府R&D资助对专利产出的资助效果；政府R&D资助显著地推动了企业新产品销售收入的提高，且其资助效果与企业知识存量以及企业规模均有显著关系，且影响效应均为正，行业技术特征并不影响政府R&D资助对新产品销售收入的资助效果。
    第二，由于企业所处地理位置、自然条件、经济基础、自身投入以及政策倾斜等一系列主观或客观因素，不同的企业在企业规模、企业技术水平、企业绩效、政府资助强度等方面存在较大差异，这些差异将会对政府R&D资助企业技术创新的效果产生不同程度的影响。基于此，本课题采用“门槛”面板回归模型，从企业规模、政府R&D资助强度、企业绩效、企业技术水平等个方面的因素对政府 R&D 资助效果的门槛特征进行检验，结果证实了政府R&D资助效果“门槛特征”的存在：政府R&D资助强度、企业规模、企业技术水平、企业绩效存在双重门槛值，企业绩效只存在一个门槛值。其中，政府R&D资助强度、企业规模和企业技术水平均与政府R&D资助的效果呈现出“倒U型”关系，而企业绩效对政府R&D资助的效果呈现递增趋势。
    第三，从企业技术创新效率的角度来说，政府R&D资助对企业技术创新效率的提升具有显著的正向促进作用，政府R&D不仅可以有效弥补企业技术创新资金的不足，降低企业的研发成本，还可以增强其抵御市场风险的能力，这同时也增强了企业参与创新的动力和积极性，从而有助于其更加有效地从事创新活动。企业自身R&D投入的提高不仅直接促进了技术创新产出的增加，而且也提高了其吸收和利用政府R&D资助的能力。企业规模、三资产权对企业技术创新效率的提高有直接的促进作用，但它们对政府R&D资助的吸收均无显著的影响。
    第四，政府R&D资助对不同性质企业的技术创新活动的影响效应亦存在着差异。其中，政府对国有企业的R&D资助对其技术创新有显著的负向影响，而对非国有企业的R&D资助则有显著的正向影响。其原因可能在于，我国的国有企业多数规模较大，实力较强，资金充分，这也使得其对政府的R&D资助需求并不强烈，因而利用效果也就相对较差，而非国有企业由于在研发资金等方面较为缺乏，因而也更加珍惜政府的R&D补贴；相比于非国有企业，国有企业的政府背景使得其与政府关系较为密切，因而也较易获得政府的R&D资助，这也可能助长了其对这些资助的无效利用；国有企业预算软约束，产权关系模糊，委托代理问题严重以及缺乏有效的激励监督机制等问题存在，可能弱化了其参与创新的动力与积极性，进而也降低了其利用政府R&D资助的效率水平，而非国有企业由于其产权关系和面临的生存风险有别于国有企业，创新激励也更加强烈。
    不仅如此，本课题还利用空间计量经济学的理论与方法，考察了我国政府R&D资助的空间特征。研究发现，目前我国政府R&D资助在空间布局上呈现出较强的空间自相关特征，相邻地区在政府R&D资助的规模上具有相似性，即政府R&D资助规模较大的地区，其相邻地区的政府R&D资助规模也较大。区域创新环境是影响我国政府R&D资助空间相关的重要因素。其中，区域基础设施环境、金融机构支持环境、人力资本环境和制度环境对政府R&D资助具有正向的吸引效应。而地区经济发展环境与政府R&D资助的空间分布并不一致。
    后续研究中，课题组将竭力对以上研究成果进行整理和汇总，以期形成具有系统性的研究报告，并继续对政府R&D资助和企业技术创新问题进行深入研究，进而为我国政府相关科技政策的制定和创新型国家的建设提供建议和参考。