美国学派与美国的工业化

    一、经济意识形态与美国工业化道路的抉择
     
    了解美国经济史的人都知道，美国在南北战争结束前围绕着美国选择什么样的发展道路问题曾展开了激烈的斗争。因此，我们可以把美国的工业化过程划分为三个阶段，1776年到1814年是美国工业化发展方向的初步确立时期，基本的问题是要不要发展工业，这种斗争主要发生在汉密尔顿和杰斐逊之间就“工业立国”还是“农业立国”的激烈冲突上。1815年到1865年是独立自主的工业化还是依附型经济这两条不同发展道路的激烈斗争时期，斗争的关键是实行自由贸易还是保护主义的国策？美国内战(1861-1865年)最终解决了走什么道路的问题，反对保护主义的政治力量被清除。因此，从1865年到1894年。保护主义就一直支配着美国经济，美国进入了狂飙突进的工业化时期，美国沿着独立自主的工业化道路迅速崛起，最终成为世界工农业强国。
    对于这样一套指导美国工业化成功的经济意识形态进行深入研究是开启美国经济崛起秘诀的钥匙，也是借鉴其工业化历史经验的基础性工作。
    二、指导美国工业化的经济意识形态
    在美国崛起或工业化时期，美国大学拥护占优势地位的英国的经济意识形态，特别是当保护主义政策越来越多地由美国国会所颁布的时候，这个国家的大学对其政策的正当性却默不做声，而支配美国工业化的逻辑或经济意识形态则几乎完全是在大学或学术圈之外发展起来的，它是通过美国国会讲演和主要由政治家、律师、牧师、新闻记者乃至实业家撰写的出版物而得到系统阐述的。他们对自由贸易和李嘉图、马尔萨斯和其他英国经济学家的经济理论进行了犀利的批判，并提出了一套指导美国工业化的新的经济学说或经济意识形态，主要包括
    以下三个方面。
    第一，以保护主义为特征的民族主义经济意识形态。在19世纪，保护主义是大力推进工业化的美国辉格党和1854年之后的共和党施政的思想基础。这些政党的领导人和理论宣传家一直向美国人民指出，自由贸易学说反映的是英国自身的利益，英国正是通过她自己的殖民活动和“重商主义”贸易政策才使得她自身成为工业革命的发源地，现在她又企图通过推行自由贸易巩固她的工业领先地位，由于美国工业落后，自由贸易将使美国在国际分工处于原材料供应商和从事低端产业的“担水劈柴”的地位。因此，为了避免英国的经济剥削，实现国民经济的自给自足和独立自主，美国必须实施关税保护。在这里还应该指出，美国的保护主义还包括排斥外国直接投资(贾根良等，2009)。
    第二，内向型工业化的发展意识。这不仅是政治家从汉密尔顿、克莱到林肯以及著名经济学家亨利·凯里的基本思想，它也是美国工业家的基本看法，由于美国工人的工资和工业的资金成本都比英国等发达国家高，所以，“美国的制造商不能企望那些较老的国家供给一个大市场，而必须在国内创造市场，同外国的产品进行竞争”(福克纳，1964:45)。在这种情况下，即使美国人民忍受质次价高的工业品也在所不惜，否则美国的工业化就无法展开。更重要的是，保护的目的不仅是为了工业化，而是希望为美国农业发展提供一个欣欣向荣的国内市场，工业化程度的不断提高将吸收农业中的剩余劳动力，扩大农产品的国内市场，从而维持农产品的高价格和农民的高收入，这是克莱提出“美国制度”的主要目的。国会议员斯图尔特和知名商人、国会议员梯比斯都曾大力宣传这种保护性关税的“国内市场说”。这种着眼于国内市场而不是海外市场的内向型工业化的经济意识形态明显地具有一种孤立主义的倾向。
    第三，强调利益和谐而非阶级冲突。美国工业化的倡导者对把美国发展成为一种没有工人阶级贫困化的所谓“新文明”满怀希望，他们认为，工业化没有必要像英国和马克思主义经济思想所意味的那样降低工人阶级的生活标准。为了在选举中争取工人们的支持，共和党人宣传说，工业化不能基于剥削劳动力，而是要以能量驱动的技术开发大自然。为此，共和党人还论证道，为了维持美国工人的高工资及其不断增长，保护性关税是必要的，因为保护推进了更具生产率的资本投资，而这种投资使高工资经济在产品价格上将能够比低工资经济更低，而在其生产量上则更高，其结果是工业化将改善大众的生活水平，从而在劳动和资本之间可以建立起利益和谐关系。据此，亨利·凯里提出了利益和谐论，作为美国工业化的意识形态，这种理论强调劳资双方都应为了促进资本增长和劳动生产率而共同努力，通过人均国民收入的持续增长而分享工业化的成果。
    三、经济意识形态与美国工业化的成功经验
    美国的工业化之所以能够成功主要是来自美国人的主观努力、发展战略和经济政策。对于目前的中国来说，美国工业化的成功经验值得借鉴的方面如下：独立自主的工业化；内需为主导的工业化模式；以结构转型为目标和抓住高端产业；以技术创新和资本生产率为立国之本；一个不受约束的、没有内部分割的国内市场；城乡协调发展以及国民经济各部门之间形成了比较协调和相互促进的关系；注重农业为工业化提供良好基础等。这些成功因素无不与其工业化的经济意识形态存在着密切的关系。限于篇幅，只讨论前三个方面。
    首先，独立自主的工业化。19世纪美国卓越的政治家和“美国学派”经济学家深谙英国是如何从西欧一个贫困的“边陲国家”崛起为工业化强国的，因此，他们坚决拒绝通过比较优势和自由贸易融入世界经济，拒绝外国直接投资，保护国内市场和民族工业，对19世纪下半叶的第一次全球化浪潮置之不理，继续实施高关税保护政策。因此，他们在经济上实施具有孤立主义特点的高度保护主义，一心一意地搞工业化。但意想不到的是，到1914年时，美国却成为了世界上最强大的工农业强国。只有到这时，美国才改变了孤立主义的国策，转而谋求世界霸权。在19世纪的美国决策者中间曾经流行过这样的格言：“不要按照英国人所说的去做，而要像英国人那样去做”。
    其次，内需为主导的工业化模式。对于发展中的大国来说，外向型经济发展模式是工业化的必由之路吗？贸易顺差是必要的吗？美国工业化的历史经验对此的回答是否定的。美国的工业化无疑是内向型的，是以国内消费为引擎的，正如福克讷指出的，“在第一次世界大战以前的正常岁月里，虽然英国出口了四分之一的制成品，美国出口却不到十分之一”(福克讷，1964:38)，只有“在1900年到1930年的三十年间，由于美国走上了对外扩张商务与投资的侵略政策的道路，国内市场不断地得到了日益发展的对外贸易的补充”(福克讷，1964:45)。   
    再次，以结构转型为目标并抓住高端产业。作为美国工业化的意识形态，保护主义的核心目标就是扭转美国在国际分工中处于低端产业的不利地位，因此，美国工业化的政策制定者不遗余力地推进结构转型，特别是在“南北战争”后，美国全面地禁绝了自由贸易，通过重构市场以促进生产率、利润和工资的同步增长，取得了非凡的成就。不仅如此，从1870年代开始，美国掀起了以电力革命、重型机械制造业和化学工业为核心的第三次技术革命高潮，美国通过新产业的激进创新而非传统工业一举超越了英国。
    四、经济意识形态与美国工业化的历史教训
    如果考虑到19世纪晚期在美国出现的工人罢工浪潮、失业、严重的贫富两极分化、政府腐败等使美国社会面临严峻考验的问题，那么，美国工业化模式的成功就大打折扣了，利益和谐作为工业化的经济意识形态基本上是失败的。从南北战争结束到美国工业化完成的三十年(1865-1894年)又被称为“镀金时代”，在这个时代“出现了放任主义经济哲学的高峰……与高额的保护关税相映照的政府的内政政策，主要是放任政策”(福克纳，1964:45、74)。无疑，自由竞争应该对这些严重的经济社会问题负责。
    首先，我们应该指出，19世纪的美国共和党人一直都在强调政府要对经济生活进行干预，但却遭到主张自由放任的民主党的阻挠。其次，利益集团绑架政府，导致“利益和谐论”被束之高阁。工商业者在寻求政府通过对国际经济的干预把外国商品和外国直接投资拒之于门外的同时，又拒绝政府对国内经济的干预，为了影响政府政策，工商业者利用其自身经济优势积极干预甚至控制政治。在这种情况下，资本家利益集团就极易绑架政府决策，工人阶级的利益就会遭到严重侵犯，“利益和谐论”作为意识形态就难免被束之高阁。再次，作为美国工业化意识形态的“利益和谐论”在理论上存在着内在的缺陷。美国学派著名经济学家凯里坚信只要通过保护排斥了国外竞争，市场机制在国内就会带来理想的结果，因而忽视了自由放任不仅带不来反而会破坏利益和谐。由于这种理论上的缺陷，凯里之后的第二代美国学派的许多代表人物不赞成政府对工业垄断或托拉斯进行管制，对如今习以为常的一些政府措施也持有否定态度，反对以西蒙·帕滕为代表的第三代美国学派对市场进行政府干预的主张，几乎变成了被保护利益的辩护者。而西蒙·帕滕等从德国留学回来的新一代美国学派经济学家，深受德国历史学派有关国家要引导和干预市场经济的理论的影响，其理念基础也与美国早期保护主义者更为相似。他们将工业利润视为提升社会整体地位的方法，而非仅仅增加实业家个人控制资本数量的手段。但是，这一代美国学派已经丧失了对美国政治领导人的影响，虽然对1900-1917年的进步主义运动产生了重要影响，但已经很难被看作是其工业化时代的意识形态了。
    作者：贾根良（中国人民大学经济学院）
    摘自《经济社会体制比较》(京)，2010.2
    原文约8600字
    原题《美国学派与美国的工业化：经验教训与启示》