黄群慧：构建新发展格局的现代化理论逻辑

    作者：黄群慧（中国社科院经济研究所所长） 
    来源：《光明日报》2021年3月12日，第11版 
    习近平总书记在省部级主要领导干部学习贯彻党的十九届五中全会精神专题研讨班开班式上指出：进入新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，是由我国经济社会发展的理论逻辑、历史逻辑、现实逻辑决定的。习近平总书记进一步指出，构建新发展格局明确了我国经济现代化的路径选择。那么，构建新发展格局这个经济现代化路径又具有怎样的理论逻辑呢？这需要我们从经济现代化理论角度深入学习研究和准确领会把握。
    现代化理论是关于现代化现象特征和规律的、经过一定逻辑性表述的理性认识。虽然现代化一个比较普遍的解释就是人类社会从传统社会向现代社会转变的历史过程，但具体可以包括发达国家经历工业革命以来的深刻变化过程以及发展中国家追赶世界先进水平成为发达国家的过程。面对复杂的现代化现象，现代化理论已经发展成为具有众多流派的庞杂的知识体系，其中值得强调的有三方面理论共识。
    一是现代化动力论。根据马克思主义经济基础决定上层建筑的著名论断，社会变迁的动力是经济增长和结构变革，对应到现代化过程中，现代化过程的驱动力就是经济现代化。在经典的现代化理论看来，经济现代化的核心过程就是工业化，甚至可以把经济现代化就等同于工业化，这意味着现代化的实质就是由工业化驱动的现代社会变迁的过程。而经济学理论认为，工业化是工业驱动的一个国家或地区人均收入的提高和产业结构从农业主导向工业主导的演进过程，其实质是国民经济中一系列重要的生产要素组合方式连续发生由低级到高级的突破性变化、进而推动经济增长的过程。也就是说经济现代化就是一个经济体从传统步入现代的经济持续增长的过程，而工业化、经济增长实际上构成了发展经济学乃至整个经济学的核心议题，从这个意义上看，众多经济理论都可以理解为经济现代化理论和现代化动力理论。
    二是现代化阶段论。现代化是一个可以划分为不同阶段的过程，现代化理论中对现代化阶段著名的划分为罗斯托关于传统社会、为起飞创造前提、起飞、向成熟推进、大众化高消费、追求生活质量的现代化“六阶段”，以及钱纳里关于经济现代化的前工业化、工业化前期、工业化中期、工业化后期以及后工业化的工业化“五阶段”。另外，世界银行单纯按照人均国民收入把各经济体划分为低收入、中低收入、中高收入、高收入四种类型，这实际上可以认为是一个经济体经济现代化进程的四个阶段。而且从中等收入进入高收入阶段，往往十分困难，被认为现代化进程中存在“中等收入陷阱”。
    三是现代化模式论。现代化是一个具有多种路径也就是多种模式的过程，也是一个具有路径依赖的过程。由于不同国家的资源禀赋和社会历史文化前提差异，虽然成为发达国家的现代化目标趋同，但发展的路径和模式可以有多种，尤其是后发国家的现代化模式与先进国家不同，后发国家可以有“后发优势”而实现所谓“赶超”。以驱动因素为例，经济现代化分为市场驱动为主、政府驱动为主、政府与市场共同驱动的三种模式，英国、美国和法国的大体归为市场驱动为主型，德国、日本大体可归为政府与市场共同驱动型，前苏联和计划经济体制下新中国大体可以归为政府驱动为主型。改革开放以后，中国推进了市场化改革，中国经济现代化从单纯政府驱动为主型转向政府和市场共同驱动型。
    习近平总书记在讲话中强调，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，是“十四五”规划《建议》提出的一项关系我国发展全局的重大战略任务，需要从全局高度准确把握和积极推进。构建新发展格局的关键在于经济循环的畅通无阻，构建新发展格局最本质的特征是实现高水平的自立自强。从上述现代化理论的三方面共识看，构建新发展格局的现代化理论逻辑可以归结为三条主线。
    一、基于现代化阶段论，构建新发展格局是中国社会主义现代化进程进入到新发展阶段的必然要求，是与现代化新阶段相适应的经济现代化路径。 
    “十四五”时期是我国全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年，我国将进入新发展阶段。习近平总书记指出：新发展阶段是社会主义初级阶段中的一个阶段，同时是其中经过几十年积累、站到了新的起点上的一个阶段。新发展阶段是我们党带领人民迎来从站起来、富起来到强起来历史性跨越的新阶段。
    从现代化阶段论理论看，新发展阶段既是社会主义事业的新阶段，由于中国人民经过几十年的积累，迎来了从站起来、富起来到强起来历史性跨越，这意味着新发展阶段也是中国的现代化进程进入到一个新发展阶段，这个新发展阶段是全面建设现代化国家新征程。如果基于现代化“六阶段”划分，这个新阶段意味着中国社会实现了起飞、完成了向成熟推进，开始从大众高消费转向对生活质量追求的现代化阶段。大多数文献认为，中国已经处于大众高消费阶段，新发展阶段意味着中国已经开始转向对生活质量追求的阶段。实际上，从经济增长角度看，我们可以把起飞前准备、起飞和向成熟推进这三个阶段界定为经济高速增长阶段，而大众高消费和对生活质量追求这两个阶段可认为是高质量发展阶段，新发展阶段意味着中国已经实现了从高速增长转向高质量发展，步入到高质量发展阶段。如果基于传统工业化“五阶段”的划分，从人均国内生产总值、三次产业产值、城市化率、制造业占比、第一产业就业占比等指标综合评价，中国已经步入到工业化后期，新发展阶段意味着中国开始从工业化后期向后工业化阶段过渡，这个新发展阶段是新型工业化、城镇化、信息化和农业现代化“同步发展”的高质量工业化阶段。这实质意味着新发展阶段是最终实现现代化的“冲刺”阶段，这个阶段是“日益接近质的飞跃的量的积累和发展变化的过程”。
    在新发展阶段这个实现现代化的“冲刺”阶段，中国经济需要跨越现代化进程中的三个关键节点，一是在2025年前后跨越“中等收入陷阱”成为高收入国家，二是在2035年基本实现现代化、成为一个中等发达国家，三是在2050年建成富强民主文明和谐美丽的现代化强国。虽然基于潜在增长率预测，中国能在这两三个时间点实现这三个目标，但是这显然“不是一个自发、被动、不用费多大气力自然而然就可以跨过的阶段”，这个新发展阶段需要围绕经济高质量发展寻求相应的新发展路径和现代化战略。而加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，则是在与这个新发展阶段相适应、以新发展理念为指导新的经济现代化战略。在这个新发展阶段，中国经过了“富起来”阶段已积累了比较雄厚的物质基础，综合国力已居世界前列，形成了超大规模的大国经济基础，无论是从生产供给角度看，还是从14亿人巨大的市场潜力看，都具备了国内经济大循环的基本条件。不仅如此，中国改革开放以来低成本出口导向的工业化战略对中国实现经济赶超发挥了巨大作用，但在新发展阶段这种战略的核心技术受限、内需亟待开拓等弊端日益明显，已经不适应新发展阶段的需要。再综合考虑经济全球化面临的挑战和发展趋势，加快构建在更高开放水平上实现国内经济大循环为主体的“双循环”新发展格局，就成为新发展阶段的经济现代化路径必然选择。
    二、基于现代化模式论，构建新发展格局是中国基于自身资源禀赋和发展路径而探索的、以自立自强为本质特征的、突破核心技术“依附性”、具有“替代性”的一种经济现代化模式。　 
    中国作为一个现代化的后发国家，要实现赶超成为一个现代化国家，必须根据自身社会、经济、自然和历史文化条件，充分利用自身的“后发优势”，探索适合自己国情的经济现代化模式。如果借用俄籍美国经济学家格申克龙的“大突破”理论，中国特色的经济现代化模式一定具有“替代性”，也就是中国现代化模式与先进国家的所谓标准或者理想的现代化模式存在不同之处，这些不同之处就是对先进国家经济现代化模式相应内容的“替代”。 
    所谓后发国家的现代化模式具有“后发优势”，一方面表现在可以广泛学习先进国家的现代化经验、汲取其教训，从而基于自身发展进行创新、在现代化模式上实现广泛的“替代”；另一方面表现在引进、消化、学习、吸收先进国家的技术，从而减少技术创新和技术进步的成本和时间，从而有别于先进国家的现代化模式和路径。当然，这两方面“后发优势”被有效地利用、探索出具有“替代性”现代化模式、实现经济赶超的前提是，后发国家政府有对自身国情、国家经济落后状况有正确的认识以及有强烈的意愿推进国家经济现代化进程。应该说，迄今为止的中国经济现代化进程表明，中国成功利用了后发优势，使市场在资源配置中起决定性作用，更好地发挥政府作用，在中国共产党领导下走出了一条具有中国特色的社会主义经济现代化道路，中国的现代化进程进入到追求生活质量的经济高质量发展新阶段。
    但是，后发国家在推进经济现代化进程中要有其“后发劣势”，虽然利用了先进国家的经验和技术，但也会产生对先进国家的在技术、贸易和资本等方面的“依附关系”。在基于全球价值链分工的今天，其全球生产分工地位往往也被锁定在价值链中低端。在先进国家确定的世界经济规则和支配的国际经济秩序中，后发国家往往处于不平等的地位。当后发国家现代化进程发展的一定程度，国际竞争力日益增强、经济规模迅速扩大和国际经济地位得到显著提升以后，后发国家与先进国家之间会发生全面贸易摩擦，从而制约后发国家的经济现代化进程。在发展经济学中激进学派用“依附性”来描述世界经济体系中发展中国家的这种“依附关系”。虽然，激进学派的理论受到很多批评，且在当今全球化背景下并不一定正确，但是全球现代化史表明，“依附性”问题在大多数发展中国家是一定程度存在的。如果后发国家现代化进程发展到一定阶段，不能够有效地通过自主技术创新有效突破这种“依附关系”，其现代化经常有可能停滞或者被完全中断。实际上，众多发展中国家无法成为高收入国家，从而在所谓“中等收入陷阱”中无法自拔，在一定程度上也正是这种“依附关系”不能突破的一种体现，或者说必然结果。
    对于中国现代化进程而言，中国经济发展也面临着创新瓶颈，科技创新能力薄弱已经成为中国经济高质量发展的“阿喀琉斯之踵”。虽然中国科技创新能力不断提升，已经成为研发人员投入第一大国、经费投入第二大国，但是以“工业四基”为代表的产业基础能力高级化和产业链现代化水平亟待提升，存在在大量的“卡脖子”技术，技术体系中相当多的关键核心技术依赖于国外。这种核心技术“依附性”不能有效突破，直接制约我国新发展阶段的经济高质量发展和我国现代化进程推进。2018年中美贸易摩擦、2020年新冠疫情冲击以及经济全球化强势逆流背景下，更加凸显了这种核心技术“依附性”突破的必要性和急迫性。习近平总书记指出：“新发展格局的本质特征是高水平的自立自强，必须更强调自主创新”，这意味着构建新发展格局是一种立足于畅通国内经济大循环为主、寻求突破核心技术“依附性”的经济现代化模式，在一定程度上是对低成本出口导向型工业化发展模式的扬弃。当然，构建新发展格局，绝不能否定开放和全球化，而要实行高水平对外开放，重视以国际循环提升国内大循环效率和水平，塑造我国参与国际合作和竞争新优势，改善我国生产要素质量和配置水平，推动我国创新能力提升和产业转型升级。也就是说，构建新发展格局，是要在经济全球化下实现核心技术“依附性”突破、具有中国特色的经济现代化模式。
    三、基于现代化动力论，构建新发展格局是一种围绕着经济循环畅通无阻、充分利用大国经济优势的经济现代化战略。 
    生产力决定生产关系，经济基础决定上层建筑，经济现代化是国家整体现代化的驱动和基础。虽然不能够直接把经济发展完全对等为经济现代化过程，但如何促进经济增长和经济结构优化，推动从传统经济结构向现代经济结构转变，无疑是经济现代化战略的核心。构建新发展格局作为我国新发展阶段的实现经济现代化路径，也是新发展阶段的经济现代化战略。
    新发展格局的关键词是“经济循环”。经济活动本质是一个基于经济分工和价值增值的信息、资金和商品（含服务）在居民、企业和政府等不同的主体之间流动循环的过程。从经济思想史看，用循环流动描述经济活动最早可以追溯到法国经济学家魁奈1758年出版的《经济表》中。马克思在其《资本论》中提出社会再生产理论，将社会再生产过程其描述为由生产、分配、交换和消费等环节构成的经济循环，还给出了产业资本循环从货币转换为商品、从购买商品到生产出新商品、从新商品再转换为货币的三个过程和公式。列昂惕夫在此基础上提出要以循环流动理论——“可再生产性”论取代“稀缺”论，以此作为经济学理论的基石（乔治·吉利贝尔，2016）。因此，从经济循环角度来刻画新发展格局，一方面抓住了经济运行的本质特征，另一方面也进一步丰富和发展了当代马克思主义政治经济学。
    构建新发展格局的关键则在于经济循环的畅通无阻，从而连续不断地实现社会再生产过程，保证经济持续增长和经济结构不断优化。这也就是中国在新发展阶段经济现代化战略的核心要求。当前阻碍中国经济循环畅通的因素，既有供给侧结构性因素，也有需求侧内需潜力得不到有效释放问题，还有百年未有之大变局下国际环境不确定不稳定明显加大的影响，这要求从战略和政策上要实现：通过深化供给侧结构性改革来提高供给体系对国内需求的适配性与加强需求侧管理来扩大对供给的有效需求相结合；经济增长动力在更高水平对外开放基础上的内外平衡，国内国际双循环互相促进；在经济效率与经济安全之间的统筹平衡，实现更有效率、更为安全的产业体系和区域布局。
    构建新发展格局要求以国内大循环为主、国内国际循环相互促进，从现代化战略角度看，其理论逻辑基础在于大国工业化的特性。库茨涅兹在其《各国的经济增长》按人口将所有样本国分为22个大国和35个小国，实证分析结果是在同样的人均国内生产总值水平下，大国工业尤其是制造业占比份额比较大；钱纳里等在《发展的格局：1950~1970》揭示了了大国和小国在发展格局上的差异：虽然大国和小国在发展格局上可以归结出许多不同，但大国经济发展的最一般特征是由于人口众多、市场容量巨大，可以体现出更多地内向化的倾向。如果说库茨涅兹的研究支持了改革开放以来中国快速工业化进程造就了世界第一制造大国的事实，那么钱纳里等的研究则为构建国内大循环为主的新发展格局战略提供了理论依据。改革开放之初中国虽然具有庞大的人口，但由于人均收入很低，还不能说具备了庞大的市场容量，那时候中国积极参与国际大循环，市场和资源“两头在外”，采用出口导向工业化战略具有其合理性。现在，中国人均收入已经超过了1万美元，具有4亿多中等收入群体，这无疑已经是一个十分庞大市场，再加之制造业增加值已经是美国、日本和德国之和，在这样供需条件下构建以国内大循环为主的新发展格局就十分合乎逻辑。当然，国内大循环为主并不意味着忽视国际循环，而是要求国际循环还要以国内大循环为依托，二者相互促进。
    最后还要指出的是，经济现代化可以包括工业化、城市化、信息化和农业现代化等方面，作为现代化化战略，新发展格局战略中畅通国内经济大循环，从内容上可以表现为信息化和工业化深度融合、工业化和城镇化良性互动、城镇化和农业现代化相互协调，从现代化进程上也就是工业化、信息化、城镇化和农业现代化的同步推进，这是当今时代现代化进程的内在要求和基本规律，也是在新发展阶段以新发展理念为指导经济高质量发展战略的必然要求。
    （作者：黄群慧，系国家社科基金重大项目“现代化经济体系的系统结构、测度指标与重大问题研究”首席专家，中国社会科学院经济研究所所长、研究员） 
    （编辑：刘益建；审校：张佶烨）