后发企业如何从追赶到前沿？——双元性学习的视角

    三、研究方法
    本研究采用了纵向案例研究设计。首先，案例研究方法适合回答“怎么样”和“为什么”类型的研究问题(Eisenhardt，1989；Yin，2014)。其次，采用纵向案例分析，可以确认关键事件发生的次序，有利于构念间因果关系的识别(Eisenhardt，1989)；现有双元性的案例研究亦表明，纵向案例研究有助于洞察组织双元现象中的动态过程，揭示企业在发展中如何动态平衡探索和利用(O'Reilley & Tushman，2013)。
    (一)案例选择
    首先，本文选择了国内注塑机行业作为案例研究的产业情境。选择该行业是因为该产业属于技术密集型装备制造业(彭新敏、郑长娟，2008)，技术创新活动较为频繁，行业主导技术呈现出不断变迁的特征，有利于我们观察不同技术范式下国内企业学习与追赶的过程。注塑机主要由注射装置、锁模装置、驱动系统及电子控制装置4部分运作装置组成。本文根据注塑机锁模装置和驱动系统两种核心技术的变化，并充分考虑国内注塑机企业不同年代掌握的注塑机技术的变化，进而识别出该行业三代典型的技术范式，它们各自的技术特点如表1所示②。
    其次，根据Eisenhardt(1989)的建议，案例选择应遵循理论抽样原则，亦即所选案例是处于理论发展的需要。根据本文研究的主题，我们最终选择了国内注塑机的领先企业海天塑机集团(以下简称海天)作为案例研究对象。海天前身是一家生产小五金件的乡镇企业，于1966年在宁波创立，70年代初开始生产注塑机。1994年，海天销售收入达到1.38亿元，成为国内规模最大的注塑机企业，并自此开启了对国际领先企业的技术追赶。1994-2015年间，海天销售收入一直保持高速增长，年增长率为82.8%，2015年销售额达到了70.57亿元，成为了全球产量和销售额均第一的注塑机企业(如图2所示)。
    基于表1的三代技术范式，海天目前开发的注塑机产品也相应地形成了三大系列，包括基于中小型液压注塑机技术的“天剑”品牌系列、基于大型液压注塑机技术的“海天”品牌系列，以及基于全电动注塑机技术的“长飞亚”品牌系列。此外，世界上锁模力最大的二板式注塑机、行业前沿产品全电动注塑机等产品的成功开发，标志着海天在注塑机市场上已经成功地实现了对领先企业的赶超③。海天的技术发展已经历了比较完整的技术追赶过程，非常适合本文的研究主题。
    (二)数据收集
    本研究主要采用了深度访谈、文献资料、档案记录等3种不同的数据收集方法，确保通过多样化的研究信息和资料来源以对研究数据进行相互补充和交叉验证(Yin，2014)。不同的证据来源构成了“资料三角形”(Patton，1987)，避免了共同方法偏差，有利于验证同一个事实，提高了案例本身的建构效度。
    1.深度访谈。从2012年开始，论文作者们共进行了23次的面对面企业人员访谈：一是企业内部人员访谈。针对海天人员访谈19次，主要包括中高层管理者、技术经理和高级技术人员。二是行业专家访谈。为了解我国注塑机行业发展现状及行业内对海天的看法，本研究还对中国注塑机行业协会、宁波注塑机行业协会的负责人进行了4次访谈。每次访谈、讨论的平均持续时间约为2小时，并在访谈结束12小时内，对访谈记录进行整理。
    2.文献资料。一是通过中国期刊全文数据库、重要报纸全文数据库、行业统计报告、行业协会刊物等检索与海天相关的文献。二是通过百度搜索有关海天的信息。三是通过海天集团网站、政府主管部门网站以及宁波塑机网等行业协会网站了解海天的相关信息。四是通过国家知识产权局网站CNIPR中外专利数据库服务平台检索海天的专利申请情况。
    3.档案记录。一是公司年报。查阅海天2006年香港上市的招股说明书，2006-2015年间的公司年报和中期报告。二是公司大事记。海天发展史编辑委员会编写的1966-2013年海天发展过程中的重要里程碑事件。三是宣传资料。通过查阅海天各时期的内部刊物、合作协议、产品介绍和高层讲话资料等了解海天相关信息。
    

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