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会员注册表1 对外贸易技术溢出的CO2排放效应的估计
Tab.1 Estimation of the effect of technology spillovers of international trade on the carbon dioxide emission
| 模型 Model | 技术进步 Techhnological progress | 技术效率 Technical efficienncy | ||||
| A1 | A2 | A3 | B1 | B2 | B3 | |
| FE | FE(LAG) | FE(MA) | FE | FE(LAG) | FE(MA) | |
| 对外贸易技术溢出效应 | ||||||
| lnEHS | -0.037 5* | -0.125 7*** | -0.134 3*** | 0.021 5** | 0.050 6*** | 0.070 9*** |
| (0.021 3) | (0.027 5) | (0.039 3) | (0.009 1) | (0.011 9) | (0.017 0) | |
| lnEBS | -0.010 5 | -0.022 3 | -0.030 4 | 0.027 3** | 0.028 4** | 0.030 4° |
| (0.028 3) | (0.031 0) | (0.045 2) | (0.012 1) | (0.013 5) | (0.019 5) | |
| lnMHS | 0.037 3 | -0.016 9 | 0.007 9 | -0.020 7* | 0.004 4 | -0.005 4 |
| (0.024 9) | (0.026 4) | (0.049 4) | (0.010 6) | (0.011 5) | (0.021 3) | |
| lnMFS | 0.020 4 | -0.041 1 | -0.010 5 | 0.008 3 | 0.031 3* | 0.023 2 |
| (0.034 2) | (0.039 0) | (0.055 6) | (0.014 6) | (0.016 9) | (0.024 0) | |
| 控制变量 | ||||||
| lnFDI | -0.049 0 | -0.092 9** | -0.156 4* | 0.000 9 | 0.013 9 | 0.025 5 |
| (0.043 2) | (0.044 7) | (0.081 4) | (0.018 5) | (0.019 4) | (0.035 2) | |
| lnS | -0.036 2 | -0.113 3° | -0.156 6o | -0.009 3 | 0.010 7 | 0.033 3 |
| (0.040 3) | (0.078 7) | (0.109 2) | (0.017 3) | (0.034 1) | (0.047 2) | |
| lnRD | 0.003 0 | 0.023 8 | 0.005 7 | 0.007 9 | 0.001 5 | 0.011 9 |
| (0.033 2) | (0.037 5) | (0.056 9) | (0.014 2) | (0.016 2) | (0.024 6) | |
| lnSE | -0.002 6 | -0.007 7 | 0.028 2 | -0.017 2 | -0.019 2 | -0.017 9 |
| (0.056 3) | (0.062 2) | (0.075 5) | (0.024 1) | (0.027 0) | (0.032 6) | |
| lnY | 0.001 1 | -0.059 7° | -0.009 3 | -0.008 1 | 0.012 6 | -0.005 9 |
| (0.030 3) | (0.037 7) | (0.065 1) | (0.0129) | (0.016 3) | (0.028 1) | |
| 常数项 | 0.044 5 | 0.082 4 | -0.199 1 | 0.181 0** | 0.184 1* | 0.295 3* |
| (0.209 0) | (0.251 5) | (0.425 5) | (0.089 4) | (0.109 0) | (0.183 8) | |
| R2 | 0.675 1 | 0.688 4 | 0.611 9 | 0.615 4 | 0.622 3 | 0.624 1 |
| Adjusted-R2 | 0.649 4 | 0.669 5 | 0.607 0 | 0.601 9 | 0.608 1 | 0.607 7 |
| F | 11.58 | 12.66 | 11.63 | 14.43 | 15.67 | 14.77 |
| prob | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 样本 | 306 | 272 | 238 | 306 | 272 | 238 |
注：FE表示采用行业固定效应；上标°、*、**、***分别表示15%、10%、5%和1%的显著性水平；A1和B1表示模型采用当期的对外贸易技术效应变量，A2和B2表示模型采用滞后一期的对外贸易技术效应变量，A3和B3表示模型采用当期和前两年的对外贸易技术效应变量的移动平均值；回归系数括号里的数为标准误。
B1模型的MHS影响系数为负，说明中间品与资本品的进口抑制了内资同行业产品供应商技术效率的改进。原因存在两种可能性：其一是物化于进口高新技术产品中的技术与内资供应商技术存在较大差距，技术势能的不断扩大限制了内资供应商的吸收消化能力，难以在核心技术上有所突破，随着进口贸易规模的不断增长，内资供应商的市场份额与赢利空间逐年缩小，从而不利于技术效率的改善；其二是进口的工业原材料为国内短缺资源，相对内资原材料存在明显的成本优势，进口规模的扩大会导致内资原材料供应商赢利空间缩小，进而抑制了技术效率的改善。那么，其原因究竟是哪一种可能性？为此，我们将工业行业区分为重工业和轻工业，进一步结合进口贸易结构深入分析。B2模型的MFS影响系数显著为正，表明高技术含量的中间品和资本品要素投入提高了资源利用效率，有利于技术效率的改进。
3.2 不同行业吸收能力对贸易技术溢出的CO2排放效应的影响
表2反映了对外贸易技术溢出分别对两类工业行业CO2排放绩效及其分解指数影响的估计结果。由表2可知，两类行业仅有EHS影响系数在15%的水平上显著为负，说明出口贸易水平技术溢出抑制了行业CO2排放绩效水平的提高，通过比较行业CO2排放绩效分解指数的影响系数发现，出口贸易技术效应的影响与行业整体估计结果基本一致，而进口贸易技术效应的影响迥异：在轻工业行业，A2模型的MHS影响系数显著为正，而B2模型的MHS影响系数显著为负；而在重工业行业，所有模型MHS影响系数均不显著，这说明进口贸易技术效应主要集中在轻工业行业。原因可能是：一是与轻工业行业进口贸易结构有关。据笔者计算，在2001-2010年轻工业行业中，仪器仪表及文化办公用机械制造业、纺织业、造纸及纸制品业三大行业进口贸易额占轻工业进口贸易总额的比重约为77.6%，其中，仪器仪表及文化办公用机械制造业作为高新技术产业，精密仪器仪表等核心零部件在很大程度上仍然依赖进口，其进口贸易额比重约为46.2%，同行业内资企业接触到的物化于进口中间品和资本品中技术知识的机会越多，有利于促进技术进步，同时，为应对国内资源短缺的困境，纺织业、造纸及纸制品业进口以原材料为主，对外依存度较高，导致上游内资供应商同时面临资源短缺和市场份额缩小两方面的压力，从而使内资供应商规模效益低下，不利于技术效率的改善；二是与重工业行业进口贸易结构有关。据笔者计算，在2001-2010年重工业行业中，电气机械及器材制造业、化学原料及化学制品制造业、石油和天然气开采业三大行业进口贸易额占重工业进口贸易总额的比重约为49.5%的水平，涉及高新技术产品的进口仅占10%左右，使得重工业行业的进口贸易技术效应不如轻工业行业显著。
表2 对外贸易技术溢出的CO2排放效应的分行业估计
Tab.2 Estimation of the effect of technology spillovers of international trade on CO2 emission from different industries
| 模型 Model | 重工业 Heavy industry | 轻工业 Light industry | ||||
| CO2排放绩效 CO2 Emission performance FE(LAG) | 技术进步 Technological progress A2 FE(LAG) | 技术效率 Technical efficiency B2 FE(LAG) | CO2排放绩效 CO2 Emission performance FE(LAG) | 技术进步 Technological progress A2 FE(LAG) | 技术效率 Technical efficiency B2 FE(LAG) | |
| 对外贸易技术溢出效应 | ||||||
| lnEHS | -0.064 2° | -0.099 4** | 0.035 2** | -0.083 6° | -0.287 7*** | 0.204 1*** |
| (0.041 0) | (0.040 9) | (0.014 7) | (0.056 6) | (0.065 7) | (0.050 9) | |
| lnEBS | -0.108 4 | -0.207 0* | 0.098 6** | 0.004 4 | -0.047 2** | 0.051 7*** |
| (0.114 6) | (0.114 1) | (0.041 1) | (0.016 2) | (0.018 8) | (0.014 6) | |
| lnMHS | -0.032 9 | -0.039 2 | 0.006 2 | 0.001 2 | 0.063 0** | -0.061 8** |
| (0.041 7) | (0.041 5) | (0.015 0) | (0.027 3) | (0.031 7) | (0.024 5) | |
| lnMFS | -0.007 9 | -0.006 7 | -0.001 2 | 0.049 0 | -0.019 6 | 0.068 6 |
| (0.063 5) | (0.063 2) | (0.022 8)控制变量 | (0.052 3) | (0.060 7) | (0.047 0) | |
| lnFDI | -0.080 2 | -0.085 5° | 0.005 3 | -0.039 2 | -0.067 6 | 0.028 4 |
| (0.060 5) | (0.060 2) | (0.021 7) | (0.083 6) | (0.097 0) | (0.075 1) | |
| lnS | -0.175 8° | -0.199 2* | 0.023 4 | 0.029 0 | -0.035 7 | 0.064 6 |
| (0.119 1) | (0.118 6) | (0.042 7) | (0.079 4) | (0.092 2) | (0.071 4) | |
| lnRD | 0.032 5 | 0.038 5 | -0.006 1 | -0.000 7 | -0.014 5 | 0.013 8 |
| (0.061 4) | (0.061 1) | (0.022 0) | (0.024 9) | (0.028 9) | (0.022 3) | |
| lnSE | -0.021 4 | -0.010 3 | -0.011 0 | 0.070 2 | 0.549 4*** | -0.479 2*** |
| (0.080 1) | (0.079 8) | (0.028 7) | (0.179 8) | (0.208 7) | (0.161 6) | |
| lnY | -0.049 1 | -0.068 1 | 0.019 1 | -0.037 9 | -0.071 3* | 0.033 4 |
| (0.057 5) | (0.057 3) | (0.020 6) | (0.033 2) | (0.038 6) | (0.029 9) | |
| 常数项 | 0.066 9 | -0.138 0 | 0.204 9 | 0.279 6° | 0.166 1 | 0.113 5 |
| (0.466 5) | (0.464 6) | (0.167 4) | (0.189 0) | (0.219 4) | (0.169 9) | |
| R2 | 0.648 3 | 0.630 6 | 0.656 1 | 0.626 8 | 0.737 6 | 0.839 7 |
| Adjusted-R2 | 0.637 0 | 0.620 4 | 0.640 9 | 0.614 5 | 0.727 8 | 0.825 3 |
| F | 12.02 | 11.76 | 12.81 | 12.44 | 15.26 | 27.49 |
| prob | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 样本 | 152 | 152 | 152 | 120 | 120 | 120 |
4 结论与政策建议
本文运用中国34个工业行业2001-2010年面板数据，基于DEA非参数方法测算了工业行业Malmquist-Luenberger CO2排放绩效，并估算出重工业、轻工业行业CO2排放绩效及其分解指数，同时，运用投入产出表构建进出口贸易技术溢出四种指标，进而考察对外贸易技术效应对工业CO2排放绩效及其分解指数的影响。结果发现：①全行业的研究表明，出口贸易水平技术溢出抑制了技术进步，而出口贸易水平技术溢出和出口贸易后向技术溢出促进了技术效率的改进；进口贸易水平技术溢出抑制了技术效率的改善，而进口贸易前向技术溢出促进了技术效率的提升。②分行业的研究表明，出口贸易技术效应对两类行业技术进步和技术效率的影响与全行业估计结果基本一致，而进口贸易技术效应的影响迥异，其中，轻工业行业对外贸易的技术效应对工业碳排放影响显著，而重工业行业影响系数不明显。
基于上述结论，本文认为：①在当前出口贸易规模增速趋缓的背景下，政府应积极为出口贸易企业创造条件并开拓出口贸易新兴市场，促进出口规模增长的同时优化出口贸易的技术结构，将技术含量低的资源与劳动密集型产业比较优势逐步转化为技术含量、附加值较高的产业比较优势。②鼓励与促进出口贸易企业的本土化采购，强化本土供应商与出口贸易企业之间的关联程度，以充分发挥出口贸易后向技术溢出对技术效率的积极作用。③扩大高新技术产品的进口贸易份额，加大与物化于进口高新技术产品中能源环境技术相适应的研发投入方向和力度，使工业各行业技术研发存量、研发方向能更好地与进口贸易技术效应相匹配，具体而言，应着重加强轻工业行业的进口贸易规模与高新技术产品进口贸易份额，而对于轻工业行业的上游内资供应商如原材料供应商，应在资源禀赋有限的基础上，发挥规模经济效应，与进口原材料之间形成良性竞争的局面。
基金项目：国家社科基金项目“我国温室气体减排的技术路径优化与政策研究”(编号：12BJL054)。
参考文献(References)
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