案例研究的5种范式及其选择

    1.2 5种案例研究范式的内在关联
    由于以上5种案例研究范式源于方法论属性与资料收集方式，因此它们存在本质关联。主要表现在：
    (1)部分范式属性相同。文献计量范式与问卷调查范式属于定量研究；文献荟萃分析范式、实地观察与访谈范式属于定性研究；混合研究范式既可以是定性研究，也可以是定量研究。
    (2)部分范式资料搜集方式及其搜集结果相同。文献计量范式、文献荟萃分析范式主要通过虚拟网络或实体图书馆等渠道搜集得到用于研究的二手资料；混合研究范式通过实证或非实证方式，搜集得到用于研究的一手或二手资料。此外，应用实地观察与访谈范式、文献荟萃分析范式搜集到的主要是以文字为主的质性资料，应用问卷调查范式搜集到的往往是量化数据，而应用文献计量范式搜集得到的至少是可量化的研究资料。
    (3)应用的前后顺序。由于二手数据比较容易获取，而且在做文献综述时已经搜集到大量有关案例研究的二手数据。因此，在研究过程中，选用非实证倾向的案例研究范式一般先于选用实证倾向的案例研究范式。与此同时，质性研究资料来源较广、数量较多、呈现形式多样，而定量研究资料搜集渠道单一、难以搜集。因此，选用定性倾向的研究范式往往先于选用定量倾向的研究范式；进而，由于混合研究范式建立在两种及以上研究范式的基础之上。因此，选用以属性与资料搜集方式划分得到4种范式中的两种或两种以上范式，是选用混合研究范式的前提。然而，选用定性倾向或定量倾向、非实证倾向或实证倾向案例研究范式的先后顺序并不是单向的，也不是不可重复或不可跳跃的，在此只以一般情况下案例研究的难易性为依据提出研究思路。
    2 案例研究范式选择过程
    研究得出以上5种案例研究范式，是为了给案例研究者提供多种可供选择的案例研究方法。与此同时，以上归纳得到的有关各种案例研究范式的内在关联，已经部分揭示出案例研究者选择案例研究范式的多种限制性因素。本文将从选择的必要性、选择过程和注意事项3个方面探讨案例研究选择过程。
    2.1 明确研究范式选择的必要性[15]
    (1)由不同案例研究范式的优劣势决定。某种程度上讲，某一案例研究范式的优势是另一案例研究范式的劣势。例如，就方法论属性而言，选用定量倾向的案例研究范式可在短时间内通过“结构化”问卷收集大量研究数据，其研究结果也因研究程序的规范性和严谨性具有信度与效度，也因此具有“概推性”。与之相比，选用定性取向的案例研究范式则可以从现有纷繁复杂的质性资料中建构新理论。就资料搜集方式而言，选用实证倾向的研究范式可收集到大量一手研究数据；与之相比，选用非实证倾向的研究范式则不用面对那么复杂的研究环境，也不会碰到不配合的调查对象。
    (2)由研究者背景决定。不同研究者具有不同的研究背景，他们所掌握的研究工具及技能也不相同。针对研究者资历而言，对于初涉者，他们应该选用文献计量或者问卷调查范式，以便有成熟的理论或可信的调查问卷作为支撑，以弥补其理论知识与研究经验存在的不足；对于资深研究者，其研究所受局限较小，可选用多种案例研究范式。针对所掌握的研究技能而言，擅长数理思维逻辑并懂得应用统计软件的研究者，倾向于选用定量倾向的案例研究范式；相反，心思缜密但又不擅长数理思维逻辑及应用统计软件者，则可选用定性倾向案例研究范式；如果既擅长定量研究，又擅长定性研究则可选用混合研究范式。
    (3)实现研究目的的必然要求。案例研究目的按研究阶段可划分为建构理论、检验理论和发展理论3种。其中，建构理论旨在通过研究前人从未研究的社会现象或社会问题，达到建构“元理论”或“全新理论”的目的；检验理论旨在检验已有理论的真伪或已有政策的适用性；发展理论是在检验已有理论基础上的“查漏补缺”，完善现有理论及其知识体系[22]。因此，建构理论是一项全新性研究，其比较适合选用文献荟萃分析、实地观察与访谈这类探索性研究范式；检验理论或评估政策以现有理论或政策为前提，其可借鉴相关理论及其知识体系，比较适合问卷调查或文献计量范式；发展理论旨在改进已有理论，其适用于选择各种研究范式，特别适用于选择混合研究范式。与不同研究目的相对应，研究者所处阶段也可分为探索期、检验期和发展期。一般而言，建构理论往往处于理论探索期，检验理论处于理论检验期，发展理论处于理论发展期。因此，研究者需要综合考虑理论研究所处阶段来选择“较优”(将案例研究过程视为一个不断改进的过程)范式。
    (4)支持性资源的限制。不同研究者所拥有的时间、资金、团队支持和人际关系等资源是有限的。例如，在时间方面，课题结题有时间限制，但兴趣研究者则没有时间限制；在资金支持方面，受国家重大社会科学基金与国家自然科学基金支持的研究者拥有较多科研经费，而校级科研基金则较少；在科研团队方面，科研机构与高校虽有专业性、时间宽裕、为数众多的科研人员，但兴趣研究者则随兴趣强弱而定；在人际关系方面，不同研究者的人际关系不同。一般说来，兴趣研究者缺乏人力、物力、财力资源，他们应选择要求较少的文献计量范式和文献荟萃分析范式；与之相比，专业研究者往往拥有自身科研团队，也拥有资金和人际关系网，可选用扎根观察与访谈范式、问卷调查范式和混合研究范式。
    (5)其它。案例研究信度与效度、研究问题敏感性等也是限制案例研究者选择案例研究范式的重要原因。例如，为了弥补选用定性倾向案例范式在研究信度与效度方面存在的不足，或者弥补定量研究倾向案例范式在建构理论方面存在的不足，可选用混合研究范式。再如，对于一些政治敏感性较强的人文社会科学问题，可以非实证的文献荟萃分析范式和文献计量范式为主。
    

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