熊仕坦面临证管会诉讼威胁

　　6月22日，熊仕坦在一份备案文件中证实，证管会已经授权专门人员，准备对这家公司及其券商部门就共同基金交易问题提起诉讼。

　　熊仕坦承认可能会遭到罚款和制裁，但是他们表示相信自己拥有“针对潜在指控的强大防御”，他们还将继续和证管会进行沟通，以谋求就此达成和解。

　　此前已经有报导称熊仕坦正在因为这一问题而受到管理当局的调查。

　　二月间，熊仕坦在另外一份文件中透露，证管会正准备就基金交易中的不当行为对该公司至少一位前券商提起诉讼。

　　一份递交全美证券交易商公会的券商资讯披露表格显示，那斯达克正准备对前券商霍兰特提出指控。

　　霍兰特是一些券商的主管。根据熊仕坦递交那斯达克的文件，他已经否认了这些指控。霍兰特称，索低於共同基金交易都是在下午四时前传真到熊仕坦的，这些交易都得到了公司法规督察、会计及法务部门的认可。

　　二月间，证管会对券商穆雷给予了罚款15万美元的惩罚，原因是後者为一些避险基金客户进行共同基金不当交易。

　　证管会称，穆雷为CanaryCapitalPartners和其他至少四支避险基金在四时之後按照收盘价格进行了共同基金交易━━这种行为即所谓“盘後交易”。

　　盘後交易行为中，交易者可以获得不正当的好处，并损害长期股东的利益。

　　穆雷按照惯例同证管会达成了和解，因此既不必承认也不必否认这一指控。

　　证管会称，穆雷是透过某一匿名券商公司执行这些交易的。根据各种材料推测，这家券商公司很可能就是熊仕坦。

　　熊仕坦的发言人并没有回应采访电话。