会员登录
会员注册
杜顿指出，治理最重要的趋势是使命宣言和经营合同。“这些趋势能让家族成员根据一个共同愿景，积极做出真正的管理承诺。家族希望让理财室做些什么，以及家族能够提供的财务和时间方面的承诺，以确保理财室的有效运作。”
将近半数(43%)的调查对象选择家族成员作为单一家族理财室的负责人，51%的调查对象选择外部专业人士来担当这一职位。在对调查报告进行较为详细的分析后发现，越富裕的家族就越有可能聘请外部人士来管理他们的资金。在百万富豪的单一家族理财室当中，有55%选择家族成员担任理财室的负责人，而在亿万富豪的单一家族理财室当中，仅有27%选择家族成员担任理财室负责人。
沃顿全球家族企业联盟研究小组在采访中了解到，选择外部专业人士来担当负责人的原因是，他们对家族业务及整个家族情况都很熟悉。其他家族明确不从家族企业中聘请人员，是因为他们想把家族资产同公司资产分开。“公司治理非常重要，”阿密特教授说道，“有趣的是，我们在对欧美及其他国家的家族理财室进行比较时发现，美国的家族理财室的治理最弱。”
研究还显示与单一家族理财室的运营信息。在美国，单一家族理财室的平均规模为8.7名员工，欧洲为13.2名员工，其他地区则为11.8人。研究人员提出，欧洲的家族理财室的规模相对较大，是因为欧洲家族财富的成熟度比较高，而且需要管理更多的家族世代和家族成员。
阿密特教授指出，根据调查报告，投资专业人士愿在单一家族理财室工作，哪怕他们的报酬比其它地方要低，但是他们可以获得比较宽松和灵活的工作环境。
需要判断力
在拉宾看来，对于管理家族财富的单一家族理财室的员工而言，家族的巨大财富将会让他们成为公众焦点，因此判断力对他们来说是至关重要的。例如，他的公司既没有网站，也不做广告宣传。“但这的确取决于业务性质以及家族情况，有些高调的家族不太在意判断力，但是多数家族是很在意的。”杜顿说，“在家族理财室工作时，判断力头等重要。当某些特殊资产是由迥然不同的家族成员共同持有时，比如私人持有的运营业务或房地产，这就是比较大的挑战了。”
如何确保在管理家族企业的财富时不出问题?沃顿全球家族企业联盟调查报告在最后对运营单一家族理财室的家族提出了一些建议。
首先，设有明确的目的可以提高单一家族理财室的业绩。报告指出，“在管理家族财富时，运作良好的单一家族理财室往往是那些目的性很强的家族。特别是因为家族投资的不仅仅是其资产，而且还包括他们在超越财富保值之外所反映出来的热情。这一点适用于企业活动和业务、有意义的事业、慈善活动、研究基金会、艺术活动赞助或承担公众责任”。
其次，调查报告建议，家族要在理财室的各个方面都力求卓越。家族理财室不要存在裙带关系，但是调查报告发现，有的家族出于家族政治或者省钱目的，对他们的单一家族理财室的专业性做出了让步。调查还发现，职能分离可以提高业绩。报告称，“薪水丰厚的对冲基金专家不应被家族车队的事情搞得心烦意乱，更不用说取回干洗衣物这样的琐事了。”
为资产管理和管家服务的不同专业领域建立各自的公司是一个相当不错的模式，另外可以再建立一个慈善活动基金会。
最后，家族企业应该将其旗下的企业结构尽量简化。在调查中，有一家单一家族理财室竟然在为200家并不活跃的控股公司提供服务。单一家族理财室的服务对象极少有在80家以下的。“这对于那些想要对家族理财室的决策制定进行监督的家族成员来说是个问题，更不必说要去指引了。”报告指出，“许多家族理财室面对铺天盖地的公司大小事务，根本没有时间、兴趣以及专业技术来发现其中的问题。”
阿密特教授表示，新的调查活动只是了解如何管理家族财富的第一步。沃顿全球家族企业联盟计划将调查继续下去，并希望能调查设有单一家族理财室的家族的财务业绩，与私人银行或其他投资人士的投资业绩进行比较。“全球绝大部分企业都是家族企业，有很多方面使得家族企业与众不同，这也引发了一些值得学术界人士关注的问题，比如继承人和治理问题，”阿密特教授说道，“家族与家族企业之间的关系应当得到更多的关注。”