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会员注册作为我国证券期货行业IT治理的纲领性文件，《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》(以下简称《指引》)昨日正式发布。
业内人士认为，《指引》发布是解决我国证券期货行业信息技术系统水平提升的重要举措，是行业基础性建设的重要方面，作为公司治理的有效组成部分，IT治理在《指引》发布后思路更加清晰，随着《指引》的贯彻和落实，以及证券期货行业IT治理水平的提高，机构的公司治理水平也可望再上新台阶。
《指导》发布意义深远
据深圳证券交易所副总经理、中国证券业协会信息技术委员会主任戴文华及中国证券业协会信息技术委员会副主任刘云清介绍，证券行业是信息化程度最高、成效最好的行业之一，我国证券行业从上个世纪90年代开创时起就步入了信息化发展道路。
尽管成绩有目共睹，但近年来证券市场大幅波动，也对证券期货行业IT系统带来严峻挑战，一些公司的信息系统出现了快速投入、高负载运转、储备不足等现象，多数公司出现了由于数据库容量与通讯带宽限制造成明显的交易延迟和功能错误，不利于交易安全。
上述专家表示，《指引》的发布实施是解决证券期货行业信息技术系统水平提升的重要举措，对证券期货市场发展具有深远意义。
“中国证券市场的发展是一个高度信息化的过程，目前信息化已成为证券业运作和创造价值的核心，IT也成为证券业不可或缺的核心竞争力之一。”国泰君安俞枫认为。有研究表明，在采用相同战略目标的情况下，具有良好IT治理的企业，其利润要比那些治理低下的企业高出20%。
作为一个从事基金行业将近7年的IT工作者，华夏基金管理公司刘乃若也表示，长期以来，与财务、投资等工作相比，IT工作一直缺乏纲领性的指导，《指引》对更好地开展IT工作，为IT从业人员的职业定位提供了清晰的战略和措施指导。目前证券行业IT工作的难度已远远超越了传统IT人所能解决的范围，这对IT决策的权力和责任、实现技术和业务的有效匹配、实现IT资源的最优配置、实现IT风险的可管可控等，都提出了很高的要求，《指引》也为解决这些问题提供了治理保障和具体的战略思路。
有助提高公司治理水平
多数专家认为，IT治理是公司治理的重要组成部分，在《指引》的指导下，证券行业IT治理的完善也有助于公司整体治理水平的提高。
戴文华和刘云清认为，对证券期货行业而言，有效的IT治理可以为信息系统的建设和运行安全、高效、稳定提供保障，在证券行业大力推行IT治理已经成为监管机构、行业自律组织和行业部分高管人士的共识。
俞枫也认为，IT治理不仅在协助企业业务开展和提高企业竞争力方面发挥重要作用，同时也通过提高公司的信息质量，加强公司治理环节的信息披露和内部控制，为企业的利益所有者提供更多信息，最终将提高整个公司的治理水平，缺乏IT 治理的公司治理是不完整和不科学的。
他表示，在整个证券业处于高度信息化的背景下，IT治理已直接影响到行业各公司实现战略目标的可能性，良好的IT治理有助于增强公司灵活性和创新能力，规避IT风险。
联合证券副总经理朱永强还提到，证券公司要做大做强必须走规模经济的道路，而规模化经营要求标准化、工业化、流程化和体系化，实现规模化最重要的手段就是信息技术，由此，信息技术治理是证券公司做大作强的重要保证。信息技术治理是公司合规经营与风险管理的迫切要求，只有按照风险管理的思想，对可能的威胁和需要保护的信息资源进行风险分析，选择适当的措施，妥善应对可能发生的安全风险，才能有效防范信息技术安全风险，而信息技术治理则是做好信息技术风险管理的重要方法与保障。