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抓住市场发展机遇，做大投行业务。我国资本市场处在快速发展阶段，IPO、公司并购、财务顾问、债券市场的发展、直接投资的起步等再融资的强大需求为投行业务提供了很大的发展空间，投资银行的业务范围日益广泛。借鉴国际投资银行经验，我国证券公司可依靠传统的IPO业务优势以及积累的经验和项目储备，为并购业务提供资源，最终推动直投业务发展，进而实现更高的资本附加值。
积极发展创新业务。为客户提供高附加值的创新产品和优质服务，是证券公司增强盈利能力和提升竞争优势的基础。如开展股指期货业务，通过对股票现货市场的补充和延伸，可以给市场增加平衡稳定力量，避免股市陷入大幅震荡，对投资者的投资理念和投资方式增添更多策略性;开展融资融券业务，能够促进市场价格发现，是间接为市场提供流动性的一种双向盈利模式，直接增加交易量，提高证券公司的经营业务收入，增强盈利能力。同时，对拓展资产管理和自营业务空间及控制风险，优化证券市场投资结构也具有稳定和积极推进作用。
(三)发展规模与控制风险并重
收益与风险并重是证券业固有特征，面对市场风险生成机制复杂性和外在竞争压力的严峻挑战，证券公司开展创新业务和实现可持续发展，只能通过提高承担风险和管理风险能力，获取风险收益。
建立风险管理保障机制。首先在战略上对风险限额和风险管理做出明确的安排。风险管理的价值创造在于流程设计，要尽可能将所有业务和管理活动划分为一个个流程，进行风险识别、计量、定价和分配的分析和处理，实现对风险的控制通过经营管理流程来完成;设置管理、合规、风控和审计四道防线，使风险管理与审计评价相结合，建立全员、全方位的风险管理体系;运用数学模型，优化参数设置，逐步实现全部业务运营管理的风险点监控;严格分级授权和关联部门及岗位职责分离制度;对新产品发行，要运用金融工具对冲市场风险，对未对冲的裸露头寸，要确定每日的风险价值并动态调整头寸，使业务拓展和金融创新在风险可测、可控、可承受范围内安全运行。
建立统一信息平台和数据库。行业和证券公司有关数据的实时性、准确性、完整性，是风险管理量化分析的基础，鉴于行业数据环境不够规范，不少证券公司信息和数据因使用系统和部门不同，比较分散，亟待进行整合。建立集中的信息平台和数据库，进行统一的数据处理，实现大集中化，是公司扩大发展规模，有效管理风险的战略举措，是提高以风险调整资产回报率为核心，进行风险绩效评价的必要基础，既便于风险管理数据采集，也能够满足公司治理结构决策、执行和监督需求。
创新业务风险管理。创新业务的基本定位是尽量避免主动承担市场风险，通过套利、对冲等方式获取收益。保证创新业务平稳运行。
直接投资业务。为推进我国直接投资稳健发展，关键是坚持市场化发展方向，政府进行适度的引导、协调和监管。证券公司在学习借鉴国外PE成熟经验基础上，应充分发挥投资银行业务优势，建立完备的项目筛选、价格评估、项目管理与流程控制的制度体系和监管机制，重点防范未来股权不能变现和价值高估的风险，积极审慎地开展直接投资业务。